為規(guī)范進(jìn)口化妝品境外檢查工作，明確境外檢查工作要求和內(nèi)容，保證境外檢查過(guò)程規(guī)范、公開(kāi)、公平，檢查結(jié)果客觀、公正、有效，國(guó)家藥品監(jiān)督管理局組織起草了《化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
公開(kāi)征求意見(jiàn)的時(shí)間是2019年11月22日—12月22日。有關(guān)單位和個(gè)人可將意見(jiàn)反饋至hzpjgc@nmpa.gov.cn，請(qǐng)?jiān)陔娮余]件主題注明“化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定”。
附件：
1.化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）
2.化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明
3.意見(jiàn)建議反饋表
國(guó)家藥監(jiān)局綜合司
2019年11月11日
附件1
化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總 則
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第一條 為規(guī)范化妝品境外檢查工作，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于已在中華人民共和國(guó)境內(nèi)上市或者擬在境內(nèi)上市化妝品的境外研制及生產(chǎn)相關(guān)過(guò)程的檢查。
第三條 化妝品境外檢查是指國(guó)家藥品監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家局）為確認(rèn)化妝品境外研制、生產(chǎn)相關(guān)過(guò)程及申報(bào)資料的真實(shí)性、可靠性和合規(guī)性所實(shí)施的境外現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第四條 國(guó)家局負(fù)責(zé)化妝品境外檢查管理工作；國(guó)家藥品監(jiān)督管理局食品藥品審核查驗(yàn)中心（以下稱(chēng)核查中心）負(fù)責(zé)化妝品境外檢查的具體組織實(shí)施；化妝品的檢驗(yàn)、審評(píng)、評(píng)價(jià)等相關(guān)部門(mén)協(xié)助配合境外檢查工作。
第五條 國(guó)家局按照政府信息公開(kāi)的要求公開(kāi)檢查的基本情況和處理結(jié)果。
第六條 檢查員和被檢查單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守廉政相關(guān)要求。
第七條 檢查員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、檢查紀(jì)律，保守國(guó)家秘密、工作秘密和被檢查單位的秘密。
第八條 注冊(cè)人或者備案人應(yīng)當(dāng)全面協(xié)調(diào)配合境外檢查工作，確保檢查順利開(kāi)展，不得拖延、阻礙、逃避或者拒絕檢查。
第二章 檢查計(jì)劃和準(zhǔn)備
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第九條 國(guó)家局在上年度底根據(jù)各相關(guān)部門(mén)提出的擬檢查品種及相關(guān)研制、生產(chǎn)場(chǎng)地的建議，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隨機(jī)抽查方式，確定年度檢查計(jì)劃。根據(jù)監(jiān)管需要確需對(duì)檢查計(jì)劃進(jìn)行變更的，可按照國(guó)家局境外檢查外事管理有關(guān)規(guī)定對(duì)檢查計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。
第十條 檢查計(jì)劃的確定，應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)控制的原則，重點(diǎn)考慮化妝品注冊(cè)備案、檢查、檢驗(yàn)、不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)等發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，包括：
（一）審評(píng)審批過(guò)程發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的；
（二）檢驗(yàn)結(jié)果不符合規(guī)定，提示質(zhì)量體系存在安全風(fēng)險(xiǎn)的；
（三）不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)提示可能存在產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)的；
（四）投訴舉報(bào)或其他線(xiàn)索提示存在違法違規(guī)行為的；
（五）注冊(cè)人或者備案人存在不良記錄或失信行為的；
（六）境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開(kāi)信息提示注冊(cè)人或者備案人質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品存在較大風(fēng)險(xiǎn)的；
（七）其他需要開(kāi)展境外檢查的。
第十一條 根據(jù)國(guó)家局境外檢查計(jì)劃，核查中心應(yīng)當(dāng)將《境外檢查告知書(shū)》（附1）發(fā)送注冊(cè)人、備案人或者其代理人。注冊(cè)人或者備案人應(yīng)當(dāng)在《境外檢查告知書(shū)》送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向核查中心提交代理人授權(quán)書(shū)（有關(guān)要求見(jiàn)附2）和《境外檢查產(chǎn)品基本情況表》（附3），30個(gè)工作日內(nèi)按照生產(chǎn)場(chǎng)地主文件清單（附4）要求提交生產(chǎn)場(chǎng)地主文件和其他檢查所需材料。
注冊(cè)人或者備案人須指定其進(jìn)口產(chǎn)品注冊(cè)或備案代理人作為境外檢查代理人，并按照有關(guān)要求出具代理人授權(quán)書(shū)。代理人負(fù)責(zé)協(xié)助國(guó)家局開(kāi)展對(duì)產(chǎn)品境外研制、生產(chǎn)場(chǎng)地的檢查和違法違規(guī)行為的查處。
第十二條 核查中心收到《境外檢查產(chǎn)品基本情況表》后，根據(jù)檢查工作總體安排，初步擬定檢查時(shí)間，并下達(dá)《境外檢查預(yù)通知》（附5）通知注冊(cè)人或者備案人。
核查中心根據(jù)檢查需要可以調(diào)取與檢查品種相關(guān)的技術(shù)資料，調(diào)取的技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)采取必要的保密措施，檢查結(jié)束后歸入檢查檔案。
第十三條 注冊(cè)人或者備案人無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕或推遲檢查。確有特殊情況需要推遲檢查的，應(yīng)當(dāng)在《境外檢查預(yù)通知》送達(dá)后10個(gè)工作日內(nèi)向核查中心提出書(shū)面申請(qǐng)并說(shuō)明理由，經(jīng)核查中心結(jié)合檢查工作實(shí)際綜合評(píng)估，不存在阻礙檢查情形的，再確定最終檢查時(shí)間。
第十四條 注冊(cè)人或者備案人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)與相關(guān)被檢查單位（包括境外生產(chǎn)工廠、研發(fā)機(jī)構(gòu)等）溝通聯(lián)系，協(xié)調(diào)檢查相關(guān)事宜。
第十五條 境外檢查工作語(yǔ)言為中文，注冊(cè)人或者備案人提交的申報(bào)資料、整改報(bào)告等材料應(yīng)當(dāng)為中文版本，檢查期間應(yīng)當(dāng)配備可滿(mǎn)足檢查需要的翻譯人員。
第三章 檢查實(shí)施
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第十六條 核查中心負(fù)責(zé)制定境外檢查方案，內(nèi)容包括企業(yè)相關(guān)信息、依據(jù)、人員組成及分工、日程安排等。
第十七條 檢查組一般由3至5名檢查員組成，檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。檢查人員應(yīng)當(dāng)是依法取得國(guó)家級(jí)檢查員資格的監(jiān)管人員。
檢查人員應(yīng)當(dāng)簽署無(wú)利益沖突聲明、檢查員承諾書(shū)和保密承諾書(shū)；所從事的檢查活動(dòng)與其個(gè)人利益之間可能發(fā)生矛盾或沖突的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避。
檢查員應(yīng)當(dāng)在出發(fā)前在核查中心集中，參加廉政紀(jì)律和外事紀(jì)律培訓(xùn)、熟悉企業(yè)技術(shù)資料和檢查方案等。
第十八條 檢查組應(yīng)當(dāng)按照檢查方案實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。需要變更檢查方案時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)報(bào)告核查中心批準(zhǔn)后實(shí)施。
現(xiàn)場(chǎng)檢查開(kāi)始時(shí)，檢查組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，向被檢查單位通報(bào)檢查人員組成、檢查目的、檢查范圍、檢查依據(jù)和檢查日程安排，聲明檢查注意事項(xiàng)及檢查紀(jì)律等。
被檢查單位應(yīng)當(dāng)向檢查組簡(jiǎn)要介紹被檢查產(chǎn)品注冊(cè)、生產(chǎn)、質(zhì)量管理等情況，明確檢查現(xiàn)場(chǎng)配合人。
第十九條 檢查期間，被檢查單位應(yīng)當(dāng)保持正常生產(chǎn)狀態(tài)，向檢查組開(kāi)放相關(guān)場(chǎng)所和區(qū)域，配合對(duì)相關(guān)設(shè)施設(shè)備的檢查，并根據(jù)檢查日程，被檢查單位應(yīng)當(dāng)安排被檢查品種關(guān)鍵生產(chǎn)工序的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)，及時(shí)提供檢查所需的文件、記錄、電子數(shù)據(jù)等，如實(shí)回答檢查組的詢(xún)問(wèn)。
第二十條 根據(jù)檢查需要，檢查組可采取復(fù)印、拍照、攝像等方法收集相關(guān)證據(jù)材料。
第二十一條 檢查期間需要抽取樣品的，檢查組應(yīng)當(dāng)參照化妝品監(jiān)督抽檢相關(guān)工作規(guī)范抽樣、封樣并附抽樣文件。
封好的樣品應(yīng)當(dāng)交由注冊(cè)人或者備案人憑抽樣文件寄回或安排人員帶回境內(nèi)檢驗(yàn)。注冊(cè)人或者備案人應(yīng)當(dāng)確保樣品的包裝和運(yùn)輸條件可以保證樣品封簽完整并且質(zhì)量不受影響。
第二十二條 檢查組發(fā)現(xiàn)有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向核查中心報(bào)告，并提出初步處置建議。核查中心收到報(bào)告后及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向國(guó)家局報(bào)告相關(guān)情況。
第二十三條 檢查結(jié)束前，檢查組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，向注冊(cè)人或者備案人口頭反饋檢查情況以及檢查發(fā)現(xiàn)缺陷，注冊(cè)人或者備案人可以陳述申辯，檢查組應(yīng)當(dāng)做好記錄。
第二十四條 檢查組回境之日起10個(gè)工作日內(nèi)向核查中心提交檢查報(bào)告，檢查報(bào)告應(yīng)經(jīng)全體檢查員簽字確認(rèn)。
第四章 審核及處理
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第二十五條 核查中心應(yīng)當(dāng)在收到檢查組提交的檢查報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)人、備案人或其代理人書(shū)面反饋《境外檢查結(jié)果告知書(shū)》（附6）。
需要檢驗(yàn)的，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到樣品之日起在法定時(shí)限內(nèi)完成檢驗(yàn)并向核查中心出具檢驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)時(shí)間不計(jì)入反饋《境外檢查結(jié)果告知書(shū)》時(shí)限。
第二十六條 注冊(cè)人或者備案人對(duì)檢查結(jié)果有異議的，可以在《境外檢查結(jié)果告知書(shū)》送達(dá)注冊(cè)人、備案人或其代理人后10個(gè)工作日內(nèi)向核查中心書(shū)面提出陳述或說(shuō)明，超過(guò)10個(gè)工作日未反饋的，視為無(wú)異議。
第二十七條 注冊(cè)人或者備案人應(yīng)當(dāng)在《境外檢查結(jié)果告知書(shū)》送達(dá)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向核查中心提交對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)不能完成整改的缺陷，應(yīng)當(dāng)提交詳細(xì)的整改進(jìn)度和后續(xù)計(jì)劃，并按時(shí)提交相應(yīng)的更新情況直至全部整改落實(shí)完畢。
第二十八條 核查中心應(yīng)當(dāng)結(jié)合注冊(cè)人或者備案人整改情況對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告進(jìn)行綜合評(píng)定，綜合評(píng)定應(yīng)當(dāng)在收到整改報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)完成。注冊(cè)人或者備案人有陳述或者說(shuō)明的，可在綜合評(píng)定時(shí)一并考慮。綜合評(píng)定過(guò)程中需要進(jìn)行集體會(huì)審，或注冊(cè)人、備案人補(bǔ)充資料的，相關(guān)時(shí)間不計(jì)入時(shí)限。
第二十九條 綜合評(píng)定應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則，綜合考慮缺陷的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、頻次以及產(chǎn)品的類(lèi)別等。判定原則如下：
（一）符合要求：現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)缺陷或僅發(fā)現(xiàn)輕微缺陷的。
（二）整改后符合要求：現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的所有嚴(yán)重缺陷和一般缺陷的整改措施，表明注冊(cè)人或者備案人能夠采取有效措施進(jìn)行改正，能夠按照法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范要求組織生產(chǎn)的。
（三）不符合要求：現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)存在真實(shí)性問(wèn)題、影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵要素與注冊(cè)或備案資料不一致、生產(chǎn)質(zhì)量體系存在《化妝品生產(chǎn)許可檢查要點(diǎn)》5項(xiàng)以上（含5項(xiàng)）嚴(yán)重缺陷或者20項(xiàng)以上（含20項(xiàng)）一般缺陷、整改工作不到位等不符合法律法規(guī)及技術(shù)規(guī)范要求的。
第三十條 有下列情形之一的，視為注冊(cè)人或者備案人拖延、阻礙、限制或者拒絕檢查，直接判定為“不符合要求”：
（一）《境外檢查告知書(shū)》送達(dá)后，未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供符合要求代理人授權(quán)文件或其他要求的文件、資料的；
（二）注冊(cè)人或者備案人拒絕或者兩次推遲安排檢查的;
（三）不配合辦理境外檢查手續(xù)的；
（四）拖延、阻礙、限制、拒絕檢查人員進(jìn)入被檢查場(chǎng)所或者區(qū)域的，或者限制檢查時(shí)間、設(shè)定不合理檢查條件或者干擾檢查的，或者不按照要求安排動(dòng)態(tài)生產(chǎn)的；
（五）拖延、拒絕提供或者故意隱藏關(guān)鍵檢查信息的；
（六）拒絕或者限制檢查員收集證據(jù)相關(guān)資料的；
（七）其他不配合檢查的情形。
第三十一條 核查中心應(yīng)當(dāng)在做出綜合評(píng)定后，形成境外檢查審核意見(jiàn)，與境外檢查報(bào)告等一并報(bào)送國(guó)家局。
核查中心收到檢查組檢查報(bào)告后或者經(jīng)綜合評(píng)定后發(fā)現(xiàn)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)、需采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)國(guó)家局。
第三十二條 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法行為、產(chǎn)品存在安全隱患或綜合判定為不符合要求的，國(guó)家局應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取限期整改、發(fā)告誡信、暫停化妝品進(jìn)口、暫停銷(xiāo)售、監(jiān)督召回產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十三條 對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法的，檢查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)固定證據(jù)，國(guó)家局組織依法立案調(diào)查處理。
第五章 附 則
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第三十四條 對(duì)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)注冊(cè)人或者備案人的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)相關(guān)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本規(guī)定中化妝品生產(chǎn)場(chǎng)地主文件是描述化妝品注冊(cè)人或者備案人生產(chǎn)工廠或委托生產(chǎn)工廠質(zhì)量管理體系的文件（具體內(nèi)容參見(jiàn)附4）。
第三十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
附件2
化妝品境外檢查暫行管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明
為規(guī)范化妝品境外檢查工作，國(guó)家藥監(jiān)局起草形成《化妝品境外檢查暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》。現(xiàn)就有關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、制定的必要性
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 為加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口化妝品的監(jiān)管，國(guó)家藥監(jiān)局將組織開(kāi)展對(duì)進(jìn)口化妝品生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。為明確境外檢查工作要求和內(nèi)容，本著公平競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)內(nèi)國(guó)外一致原則，參照藥品醫(yī)療器械境外檢查相關(guān)工作程序，制定了《化妝品境外檢查暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），確保境外檢查過(guò)程規(guī)范、公開(kāi)、公平，檢查結(jié)果客觀、公正、有效。
二、起草過(guò)程
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2019年5月，國(guó)家藥監(jiān)局著手起草《規(guī)定》，成立起草工作小組，組織核查中心和部分省局化妝品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查經(jīng)驗(yàn)豐富的同志參與起草工作。起草過(guò)程中，深入研究國(guó)外化妝品相關(guān)監(jiān)督檢查制度，多次組織召開(kāi)由省市兩級(jí)監(jiān)管部門(mén)人員以及行業(yè)協(xié)會(huì)、跨國(guó)企業(yè)代表參加的座談會(huì)、研討會(huì)，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議，明確起草思路和重點(diǎn)內(nèi)容，經(jīng)過(guò)多次修改完善，形成了《規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）。
三、主要內(nèi)容和基本原則
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《規(guī)定》正文共5章，36條，并附6個(gè)輔助性文件。《規(guī)定》充分考慮了化妝品境外檢查存在的實(shí)際問(wèn)題，區(qū)別于國(guó)內(nèi)企業(yè)飛行檢查規(guī)定，重點(diǎn)規(guī)范境外檢查的啟動(dòng)和處置環(huán)節(jié)，明確了相關(guān)外事程序要求，設(shè)定了對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的判定原則和處置措施。
《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)了境外檢查應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險(xiǎn)控制的原則，優(yōu)先選擇在產(chǎn)品注冊(cè)備案、檢驗(yàn)、不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)有關(guān)問(wèn)題，以及產(chǎn)品進(jìn)口量大、在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有較多消費(fèi)者和較高影響度的企業(yè)進(jìn)行檢查，確保檢查的針對(duì)性和實(shí)效性。
附件3
意見(jiàn)建議反饋表
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