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目錄

實(shí)務(wù)動(dòng)態(tài)
一批熱點(diǎn)問題得到明確回應(yīng)！刑法修正案（十一）明年3月1日起施
四部門發(fā)文依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪
五部門聯(lián)合發(fā)布通告嚴(yán)打治理非法買賣“兩卡”違法犯罪
最高檢出臺(tái)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度28條落實(shí)意見
刑事自訴轉(zhuǎn)公訴！杭州女子取快遞被造謠涉事兩人被立案?jìng)刹?br /> “辱母殺人案”當(dāng)事人于歡獲減刑出獄曾受到表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)6次
典型案例
最高檢發(fā)布五件涉窨井蓋犯罪典型案例
最高檢發(fā)布四件涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督指導(dǎo)性案例
最高檢發(fā)布五件依法履職促進(jìn)社會(huì)治理指導(dǎo)性案例
最高檢發(fā)布四件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度指導(dǎo)性案例
檢察機(jī)關(guān)依法懲治拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬犯罪典型案例
法規(guī)政策
關(guān)于依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪的指導(dǎo)意見
中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）
中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法
案例評(píng)析
利用職務(wù)便利收受供應(yīng)商錢款，部門總監(jiān)受賄70萬獲刑2年
3.3億仿冒“樂高”案在滬終審落槌主犯獲刑6年罰款9000萬
16歲少年沉尸公廁案主犯左德剛改判死緩
廣東首次以非法采礦罪追究運(yùn)輸海砂人員刑責(zé)

實(shí)務(wù)動(dòng)態(tài)

一批熱點(diǎn)問題得到明確回應(yīng)！刑法修正案（十一）明年3月1日起施行

刑法是國(guó)家的基本法律，在中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系中居于基礎(chǔ)性、保障性地位。我國(guó)于1979年制定刑法，1997年全面修訂刑法，形成了一部統(tǒng)一的、比較完備的刑法典。1997年以來，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展變化和預(yù)防懲治犯罪的需要，以刑法典為基礎(chǔ)，先后通過了一個(gè)決定、十個(gè)刑法修正案和十三個(gè)有關(guān)刑法的法律解釋，及時(shí)對(duì)刑法作出修改補(bǔ)充和完善。
12月26日下午，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議表決通過刑法修正案（十一），將于2021年3月1日起施行。這次修改主要圍繞維護(hù)人民群眾生命安全、安全生產(chǎn)、金融市場(chǎng)秩序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、生態(tài)環(huán)境、與疫情防控相關(guān)的公共衛(wèi)生安全等領(lǐng)域的刑法治理和保護(hù)。
刑法修正案（十一）獲通過后，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)刑法室主任王愛立針對(duì)熱點(diǎn)問題回答了記者的提問。
1.12至14周歲未成年人故意殺人等犯罪要負(fù)刑責(zé)
近年來，低齡未成年人實(shí)施嚴(yán)重犯罪的案件時(shí)有發(fā)生，引發(fā)關(guān)注。針對(duì)低齡未成年人實(shí)施嚴(yán)重犯罪問題，刑法修正案（十一）第一條對(duì)刑法的相關(guān)規(guī)定作出修改完善，明確在特定情形下，經(jīng)特別程序，對(duì)法定最低刑事責(zé)任年齡作個(gè)別下調(diào)。
對(duì)于已滿12周歲不滿14周歲的未成年人追究刑事責(zé)任，要符合幾個(gè)條件：一是犯的罪是故意殺人、故意傷害罪；二是結(jié)果是致人死亡，或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾；三是主客觀方面綜合評(píng)價(jià)要求情節(jié)惡劣；四是程序上要求經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴，最后由人民法院依法追究刑事責(zé)任。
王愛立表示，作出這樣的修改，堅(jiān)持了對(duì)未成年人違法犯罪，教育為主、懲罰為輔的原則，結(jié)合未成年犯罪人的特點(diǎn)，兼顧被害人和社會(huì)的感受，明確對(duì)低齡未成年人犯罪既不能簡(jiǎn)單地“一關(guān)了之”，也不能“一放了之”。因此作了極其慎重的、非常有限制、有條件的微調(diào)。
2.增加特殊職責(zé)人員性侵未成年人犯罪規(guī)定
如何加大對(duì)性侵害未成年人犯罪的懲治，更好保護(hù)未成年人？刑法修正案（十一）對(duì)奸淫幼女、猥褻兒童，以及特殊職責(zé)人員性侵害未成年人犯罪規(guī)定作出修改完善。
對(duì)于奸淫幼女犯罪，對(duì)刑法第二百三十六條中規(guī)定的“處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑”的情形，增加“奸淫不滿十周歲的幼女或者造成幼女傷害的”。
對(duì)于猥褻兒童犯罪，將刑法第二百三十七條第三款修改為：猥褻兒童的，處五年以下有期徒刑；有下列情形之一的，處五年以上有期徒刑：猥褻兒童多人或者多次的；聚眾猥褻兒童的，或者在公共場(chǎng)所當(dāng)中猥褻兒童，情節(jié)惡劣的；造成兒童傷害或者其他嚴(yán)重后果的；猥褻手段惡劣或者有其他惡劣情節(jié)的。
對(duì)于特殊職責(zé)人員性侵害未成年人犯罪，增加規(guī)定: 對(duì)已滿十四周歲不滿十六周歲的未成年女性負(fù)有監(jiān)護(hù)、收養(yǎng)、看護(hù)、教育、醫(yī)療等特殊職責(zé)的人員，與該未成年女性發(fā)生性關(guān)系的，處三年以下有期徒刑；情節(jié)惡劣的，處三年以上十年以下有期徒刑。
3.高空拋物等行為危及公共安全入刑
為維護(hù)人民群眾“頭頂上的安全”和“出行安全”，刑法修正案（十一）對(duì)社會(huì)反映突出的高空拋物、妨害公共交通工具安全駕駛的犯罪進(jìn)行明確規(guī)定。
對(duì)于高空拋物犯罪，規(guī)定從建筑物或者其他高空拋擲物品，情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金。同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
對(duì)于妨害公共交通工具安全駕駛犯罪，規(guī)定對(duì)行駛中的公共交通工具的駕駛?cè)藛T使用暴力或者搶奪駕駛操縱裝置，干擾公共交通工具正常行駛，危及公共安全的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金。
4.完善懲治食品藥品犯罪規(guī)定
刑法修正案（十一）進(jìn)一步強(qiáng)化食品藥品安全，與藥品管理法等法律作好銜接。
一是在藥品管理法對(duì)假劣藥的范圍做出調(diào)整后，同步調(diào)整生產(chǎn)、銷售假藥罪和生產(chǎn)、銷售劣藥罪，以便于行刑銜接。二是增加妨害藥品管理秩序犯罪，將此前以假藥論的情形以及違反藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的行為等單獨(dú)規(guī)定為一類犯罪。三是修改食品監(jiān)管瀆職犯罪，增加藥品監(jiān)管瀆職犯罪，進(jìn)一步細(xì)化食品藥品瀆職犯罪情形，增強(qiáng)操作性和適用性。
5.強(qiáng)化公共衛(wèi)生刑事保障
“刑法修正案（十一）對(duì)公共衛(wèi)生安全加大保護(hù)力度，總結(jié)新冠肺炎疫情防控經(jīng)驗(yàn)和需要，與野生動(dòng)物保護(hù)法、生物安全法、傳染病防治法等法律的修改制定相銜接。”王愛立在回答記者提問時(shí)說。
修改妨害傳染病防治罪，進(jìn)一步明確新冠肺炎疫情等依法確定的采取甲類傳染病管理措施的傳染病，屬于本罪調(diào)整范圍，補(bǔ)充完善構(gòu)成犯罪的情形，增加拒絕執(zhí)行人民政府、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)依法提出的預(yù)防控制措施等犯罪行為。
在維護(hù)國(guó)家安全和生物安全方面，防范生物威脅，與生物安全法相銜接，增加三類犯罪，即非法從事人類基因編輯、克隆胚胎犯罪；嚴(yán)重危害國(guó)家人類遺傳資源安全犯罪和非法處置外來入侵物種犯罪。
此外，與全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于全面禁食野生動(dòng)物的決定相銜接，將以食用為目的非法獵捕、收購(gòu)、運(yùn)輸、出售除珍貴、瀕危野生動(dòng)物以外的在野外環(huán)境自然生長(zhǎng)繁殖的陸生野生動(dòng)物，情節(jié)嚴(yán)重的行為增加規(guī)定為犯罪，從源頭上控制重大公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
6.完善非法集資犯罪規(guī)定
針對(duì)實(shí)踐中不法分子借互聯(lián)網(wǎng)金融名義從事網(wǎng)絡(luò)非法集資，嚴(yán)重?cái)_亂經(jīng)濟(jì)金融秩序和極大侵害人民群眾財(cái)產(chǎn)的情況，刑法修正案（十一）將非法吸收公眾存款罪的法定最高刑由10年有期徒刑提高到15年，同時(shí)調(diào)整集資詐騙罪的刑罰結(jié)構(gòu)，加大對(duì)個(gè)人和單位犯集資詐騙罪的處罰力度。
這是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪設(shè)立25年來進(jìn)行的一次“大動(dòng)”。
此外，在防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的其他方面，此次修正還加大了對(duì)證券犯罪的懲治力度，和修訂后的證券法相銜接，對(duì)欺詐發(fā)行犯罪、違規(guī)披露不披露重要信息犯罪、操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪、提供虛假證明文件犯罪作了修改完善；嚴(yán)厲懲處非法討債行為，將采取暴力、“軟暴力”等手段催收高利放貸等產(chǎn)生的非法債務(wù)的行為，規(guī)定為犯罪；完善洗錢犯罪，將實(shí)施一些嚴(yán)重犯罪后的“自洗錢”明確規(guī)定為犯罪，同時(shí)完善有關(guān)洗錢行為方式，增加地下錢莊通過“支付”結(jié)算方式洗錢等。
7.對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪修改較多
王愛立介紹，這次刑法有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的修改，是1997年全面修訂刑法以后第一次對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪規(guī)定作出修改完善，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪條款8條，刑法分則第三章第七節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中除了假冒專利罪一條未作修改外，其他都作了修改，還補(bǔ)充了一條。修改較多、變化較大。
此次修正，對(duì)刑法第二百一十三條假冒注冊(cè)商標(biāo)罪、第二百一十四條銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪、第二百一十五條非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪、第二百一十七條侵犯著作權(quán)罪、第二百一十八條銷售侵權(quán)復(fù)制品罪、第二百一十九條侵犯商業(yè)秘密罪等有關(guān)規(guī)定作出修改完善。
比如適當(dāng)提高六個(gè)犯罪的刑罰，進(jìn)一步加大懲治力度；根據(jù)實(shí)踐需要，與修改后的著作權(quán)法、商標(biāo)法等銜接，增加侵犯服務(wù)商標(biāo)犯罪規(guī)定，完善侵犯著作權(quán)罪中作品種類、侵權(quán)情形、有關(guān)表演者權(quán)等鄰接權(quán)，以及完善侵犯商業(yè)秘密的情形等；完善有關(guān)犯罪門檻規(guī)定，將銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)修改為違法所得數(shù)額加情節(jié)；將侵犯商業(yè)秘密罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)由損失修改為情節(jié)。
與此同時(shí)，增加規(guī)定了“商業(yè)間諜”犯罪，并進(jìn)一步明確單位犯罪。“主要考慮是根據(jù)當(dāng)前情況，打擊境外針對(duì)我境內(nèi)的商業(yè)間諜行為，保護(hù)我企業(yè)商業(yè)秘密。”王愛立解釋說。
8.明確盜用、冒用他人身份頂替上學(xué)構(gòu)成犯罪
針對(duì)社會(huì)關(guān)注的盜用、冒用他人身份頂替上學(xué)等問題，刑法修正案（十一）增加了盜用、冒用他人身份，頂替他人取得的高等學(xué)歷教育入學(xué)資格、公務(wù)員錄用資格、就業(yè)安置待遇的犯罪。
明確對(duì)于有上述犯罪行為的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。組織、指示他人實(shí)施上述犯罪行為的，依照規(guī)定從重處罰。
同時(shí)規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有上述犯罪行為，又構(gòu)成其他犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。（來源：人民法院報(bào)）

四部門發(fā)文依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪

近日，最高人民法院等四部門聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪的指導(dǎo)意見》（下稱《意見》），自下發(fā)之日起施行。
《意見》對(duì)“依法嚴(yán)厲打擊非法獵捕、殺害野生動(dòng)物的犯罪行為”、“依法嚴(yán)厲打擊非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售、進(jìn)出口野生動(dòng)物及其制品的犯罪行為”和“依法嚴(yán)厲打擊以食用或者其他目的非法購(gòu)買野生動(dòng)物的犯罪行為”等的定罪處罰加以明確。《意見》進(jìn)一步對(duì)“數(shù)量、數(shù)額累計(jì)計(jì)算”、“共同犯罪”、“涉案野生動(dòng)物及其制品價(jià)值”、“野生動(dòng)物及其制品種屬類別等專門性問題”等事項(xiàng)作出規(guī)定。《意見》還指出，辦理非法野生動(dòng)物交易案件中，行政執(zhí)法部門依法收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。

五部門聯(lián)合發(fā)布通告嚴(yán)打治理非法買賣“兩卡”違法犯罪

近日，公安部等五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于依法嚴(yán)厲打擊懲戒治理非法買賣電話卡銀行卡違法犯罪活動(dòng)的通告》（下稱《通告》），自發(fā)布之日起施行。
《通告》提出，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院將以“零容忍”的態(tài)度，依法從嚴(yán)打擊非法買賣“兩卡”（包括手機(jī)卡、物聯(lián)網(wǎng)卡、個(gè)人銀行卡、單位銀行賬戶及結(jié)算卡、支付賬戶等）違法犯罪活動(dòng)，全力斬?cái)喾欠ㄙI賣“兩卡”的黑灰產(chǎn)業(yè)鏈。《通告》要求，電信行業(yè)監(jiān)管部門和人民銀行將依法加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，電信企業(yè)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)要按照“誰開卡、誰負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)主體責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。公安機(jī)關(guān)將對(duì)重點(diǎn)電信運(yùn)營(yíng)商和銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法買賣“兩卡”的可疑人員。

最高檢出臺(tái)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度28條落實(shí)意見

日前，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議對(duì)〈最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度情況的報(bào)告〉的審議意見的通知》（下稱《通知》）。
《通知》從“著力在依法能用盡用、提升案件質(zhì)效上下功夫，樹立正確的工作目標(biāo)和業(yè)績(jī)導(dǎo)向”等十個(gè)方面，提出了“既要依法適用、應(yīng)用盡用，又要更加注重提升案件質(zhì)效，不能片面追求適用率”等28條舉措。《通知》要求，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性和合法性的審查。對(duì)偵查階段認(rèn)罪認(rèn)罰的，要注重審查是否存在暴力、威脅、引誘等違法情形，犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰時(shí)的認(rèn)知能力和精神狀態(tài)是否正常，犯罪嫌疑人是否理解認(rèn)罪認(rèn)罰的性質(zhì)和可能導(dǎo)致的法律后果等方面內(nèi)容，防止違背意愿認(rèn)罪認(rèn)罰情形發(fā)生。

刑事自訴轉(zhuǎn)公訴！杭州女子取快遞被造謠涉事兩人被立案?jìng)刹?/strong>

一起誹謗事件，在網(wǎng)絡(luò)快速傳播幾何放大造成不良社會(huì)影響，受害人自視被“社會(huì)性死亡”，遂向法院提起刑事自訴，司法部門密切關(guān)注積極作為，刑事自訴案件轉(zhuǎn)為公訴！《法治日?qǐng)?bào)》記者從浙江省人民檢察院獲悉，12月25日，根據(jù)杭州市余杭區(qū)人民檢察院建議，杭州市公安局余杭分局對(duì)郎某、何某涉嫌誹謗案立案?jìng)刹椤?br /> 受害人是杭州女子谷某，7月初，去小區(qū)門口的快遞驛站時(shí)，被隔壁便利店老板郎某偷拍。郎某與朋友何某“開玩笑”，編造了“女子出軌快遞小哥”等聊天內(nèi)容，發(fā)至微信群。隨后，謠言不斷轉(zhuǎn)發(fā)，在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)酵。
郎某、何某誹謗谷某一案，2020年8月13日，杭州市公安局余杭分局已依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》第四十二條之規(guī)定，決定對(duì)郎某、何某行政拘留九日。
10月26日，被害人谷某向杭州市余杭區(qū)人民法院提起刑事自訴，杭州市余杭區(qū)人民法院于12月14日決定立案，并依法要求杭州市公安局余杭分局提供協(xié)助。
其間，相關(guān)視頻材料進(jìn)一步在網(wǎng)絡(luò)上傳播、發(fā)酵，案件情勢(shì)發(fā)生了變化，郎某、何某的行為不僅損害被害人人格權(quán)，而且經(jīng)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)這個(gè)特定社會(huì)領(lǐng)域和區(qū)域得以迅速傳播，嚴(yán)重?cái)_亂網(wǎng)絡(luò)社會(huì)公共秩序，給廣大公眾造成不安全感，嚴(yán)重危害社會(huì)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百四十六條第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按公訴程序予以追訴。
檢察機(jī)關(guān)將恪守客觀公正立場(chǎng)，會(huì)同相關(guān)司法機(jī)關(guān)推進(jìn)該案得到依法公正處理。
（來源：法制網(wǎng)）

“辱母殺人案”當(dāng)事人于歡獲減刑出獄曾受到表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)6次

服刑4年7個(gè)月4天后，2020年11月18日，山東“辱母殺人案”當(dāng)事人于歡獲減刑提前出獄。
據(jù)此前媒體報(bào)道，2016年4月14日，因不堪母親受辱，時(shí)年22歲的于歡將水果刀刺向了暴力催債人；2017年2月，山東聊城中院以故意傷害罪判處于歡無期徒刑；2017年6月，山東高院作出改判，認(rèn)為于歡刺死一人行為系防衛(wèi)過當(dāng)，于歡最終獲刑5年。
2020年11月18日，聊城中院作出《刑事裁定書》，決定對(duì)于歡減去余刑釋放。于歡母親蘇銀霞告訴紅星新聞?dòng)浾撸?dāng)日上午11時(shí)許，于歡獲釋后回到家中。
聊城中院在《刑事裁定書》中稱，罪犯于歡在服刑期間，能夠悔罪認(rèn)罪，接受教育改造，積極參加各項(xiàng)學(xué)習(xí)，完成勞動(dòng)任務(wù)，受到表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)6次，確有悔改表現(xiàn)，依法可以減刑。

典型案例

最高檢發(fā)布5件涉窨井蓋犯罪典型案例

近日，最高檢發(fā)布5件涉窨井蓋犯罪典型案例，指導(dǎo)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法懲治涉窨井蓋刑事犯罪，切實(shí)維護(hù)人民群眾“腳底下的安全”。
此次發(fā)布的5件典型案例分別是河北董某明破壞交通設(shè)施案，陜西高某民破壞交通設(shè)施案，河南張某生以危險(xiǎn)方法危害公共安全案，湖北楊某、鎮(zhèn)某輝過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全案，山西李某斌盜竊案。
此次發(fā)布的5件涉窨井蓋犯罪典型案例呈現(xiàn)三個(gè)突出特點(diǎn)。一是突出從嚴(yán)懲治涉窨井蓋犯罪，維護(hù)公共安全。二是突出監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化案件審查把關(guān)。三是突出延伸司法辦案效果，推動(dòng)窨井蓋問題綜合治理。
一、河北董某明破壞交通設(shè)施案
【關(guān)鍵詞】
盜竊窨井蓋破壞交通設(shè)施罪改變案件定性
【要旨】
盜竊正在使用中的社會(huì)機(jī)動(dòng)車通行道路上的窨井蓋，足以使汽車、電車發(fā)生傾覆、毀壞危險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)以破壞交通設(shè)施罪追究刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人董某明，男，1990年2月11日出生，漢族，初中文化，農(nóng)民，住河北省保定市淶水縣某村。
2019年4、5月份左右，被告人董某明駕駛電動(dòng)三輪車，多次到河北省淶水縣城太行路盜竊該路段機(jī)動(dòng)車道等處下水道井蓋和雨水篦子100余個(gè)，后將盜竊的井蓋和雨水篦子賣至淶水縣淶水鎮(zhèn)南王莊村、北郭下村、淶陽南路等地的廢品收購(gòu)站。
【訴訟及履職過程】
本案由河北省淶水縣公安局于2019年4月24日立案?jìng)刹椋?月14日將犯罪嫌疑人董某明刑事拘留。11月13日，淶水縣人民檢察院對(duì)董某明批準(zhǔn)逮捕。2020年1月13日，公安機(jī)關(guān)以董某明涉嫌盜竊罪移送淶水縣人民檢察院審查起訴。期間，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查一次，延長(zhǎng)審查起訴期限一次。同年4月26日，淶水縣人民檢察院改變案件定性，以被告人董某明涉嫌破壞交通設(shè)施罪依法提起公訴。被告人董某明自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。同年7月21日，淶水縣人民法院以董某明犯破壞交通設(shè)施罪，判處其有期徒刑三年六個(gè)月。該判決已生效。
【典型意義】
本案被告人董某明多次盜竊正在使用中的社會(huì)機(jī)動(dòng)車通行道路上的窨井蓋，所在路段車流量大，車速較快，其行為足以造成汽車、電動(dòng)車發(fā)生傾覆、毀壞危險(xiǎn)。根據(jù)“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以破壞交通設(shè)施罪定罪處罰。檢察機(jī)關(guān)依法將公安機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)的盜竊罪，改變定性為破壞交通設(shè)施罪，確保了辦案效果。在以往的司法實(shí)踐中，對(duì)于此類案件如何定罪處罰存在不同的認(rèn)識(shí)，有的以盜竊罪定罪處罰，有的以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪定罪處罰，有的以破壞交通設(shè)施罪定罪處罰。“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》印發(fā)后，統(tǒng)一了法律適用標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于此類行為依法認(rèn)定為破壞交通設(shè)施罪，精準(zhǔn)有效打擊犯罪，切實(shí)保護(hù)公共安全和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，更好地發(fā)揮刑罰的懲戒、教育、預(yù)防功能。
二、陜西高某民破壞交通設(shè)施案
【關(guān)鍵詞】
盜竊窨井蓋破壞交通設(shè)施罪立案監(jiān)督
【要旨】
盜竊正在使用中的社會(huì)機(jī)動(dòng)車通行道路上的窨井蓋，足以使汽車、電車發(fā)生傾覆、毀壞危險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)以破壞交通設(shè)施罪追究刑事責(zé)任。對(duì)于涉窨井蓋刑事案件，要加強(qiáng)立案監(jiān)督，確保懲治效果。
【基本案情】
被告人高某民，男，1963年2月3日出生，漢族，小學(xué)文化，農(nóng)民，住陜西省西安市灞橋區(qū)某村。
2020年8月27日凌晨4時(shí)許，被告人高某民竄至陜西省西安市灞橋區(qū)城市快速干道由西向東主干道，用事先準(zhǔn)備好的撬杠，將路面上的三塊鐵質(zhì)下水道井蓋撬開盜走。后高某民在現(xiàn)場(chǎng)休息時(shí)被公安機(jī)關(guān)抓獲。公安機(jī)關(guān)從高某民處提取并扣押被盜下水道井蓋三塊、撬杠一根。
【訴訟及履職過程】
2020年上半年，陜西省西安市灞橋區(qū)人民檢察院在工作中了解到轄區(qū)內(nèi)主要路段機(jī)動(dòng)車道窨井蓋被盜多達(dá)40余個(gè)，遂派員前往轄區(qū)派出所查詢報(bào)案記錄、了解情況，詳細(xì)查看現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)此僅以治安案件立案調(diào)查，遂依法進(jìn)行監(jiān)督，要求對(duì)此類案件以涉嫌破壞交通設(shè)施罪立案?jìng)刹椤?br /> 2020年8月27日凌晨4時(shí)許，西安市公安局浐灞分局接到群眾舉報(bào)稱在西安市灞橋區(qū)城市快速干道有人盜竊下水道設(shè)施。民警到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后抓獲犯罪嫌疑人高某民。8月27日，公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人高某民以涉嫌犯破壞交通設(shè)施罪立案?jìng)刹椋?月28日將高某民刑事拘留。同年9月4日，高某民被依法逮捕。
10月12日，公安機(jī)關(guān)以高某民涉嫌犯破壞交通設(shè)施罪向灞橋區(qū)人民檢察院移送審查起訴。灞橋區(qū)人民檢察院于10月16日提起公訴。高某民認(rèn)罪認(rèn)罰，簽署了具結(jié)書。考慮到高某民作案時(shí)系限制刑事責(zé)任能力，檢察機(jī)關(guān)提出判處其有期徒刑一年十個(gè)月的確定刑量刑建議。11月9日，灞橋區(qū)人民法院開庭審理本案并當(dāng)庭宣判，以破壞交通設(shè)施罪對(duì)被告人高某民判處有期徒刑一年十個(gè)月。該判決已生效。
【典型意義】
加強(qiáng)涉窨井蓋案件的立案監(jiān)督，是有效貫徹落實(shí)“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》的重要一環(huán)。陜西檢察機(jī)關(guān)在履職中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)對(duì)于涉窨井蓋刑事案件僅以治安案件立案調(diào)查，遂依法進(jìn)行監(jiān)督。通過檢察機(jī)關(guān)的立案監(jiān)督，依法將犯罪嫌疑人刑事追訴，確保了不枉不縱的司法辦案效果。檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)提前介入，引導(dǎo)偵查，提出詳細(xì)的取證意見，從源頭上把關(guān)案件質(zhì)量。檢察機(jī)關(guān)還依法對(duì)本案適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，快捕快訴。法院及時(shí)審理并當(dāng)庭宣判，采納了量刑建議，辦案實(shí)現(xiàn)了三個(gè)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
三、河南張某生以危險(xiǎn)方法危害公共安全案
【關(guān)鍵詞】
盜竊窨井蓋以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪改變案件定性
【要旨】
盜竊、破壞人員密集往來的非機(jī)動(dòng)車道、人行道等生產(chǎn)生活、人員聚集場(chǎng)所的窨井蓋，足以危害公共安全，應(yīng)當(dāng)以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪追究刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人張某生，男，1960年3月6日出生，漢族，初中文化，無業(yè)，住河南省許昌市魏都區(qū)某社區(qū)。
2019年12月份的一天凌晨1時(shí)許，被告人張某生駕駛電動(dòng)三輪車行至河南省許昌市東城區(qū)學(xué)院路與蓮城大道交叉口向南約50米至300米處路西非機(jī)動(dòng)車道上，盜竊窨井蓋4塊。
2020年1月24日凌晨，被告人張某生駕駛電動(dòng)三輪車先后行至許昌市東城區(qū)中原路與新興路交叉口向北20米路東非機(jī)動(dòng)車道上、中原路與新興路交叉口向北300米路東非機(jī)動(dòng)車道上、中原路與新興路交叉口向西20米路南非機(jī)動(dòng)車道上、新興路與魏武大道交叉口向東280米處非機(jī)動(dòng)車道上，盜竊窨井蓋10塊。
2020年3月12日凌晨，被告人張某生駕駛電動(dòng)三輪車先后行至許昌市東城區(qū)桃源路與綠槐街向北80米路西非機(jī)動(dòng)車道上、向西5米路北非機(jī)動(dòng)車道上，盜竊窨井蓋4塊。
【訴訟及履職過程】
本案由河南省許昌市東城區(qū)萬和市政公司員工于2020年3月13日?qǐng)?bào)警，稱其公司轄區(qū)內(nèi)道路上的窨井蓋被盜。許昌市公安局東城分局于當(dāng)日立案?jìng)刹椋?月16日抓獲犯罪嫌疑人張某生。公安機(jī)關(guān)以張某生涉嫌盜竊罪于6月2日向許昌市魏都區(qū)人民檢察院移送審查起訴。許昌市魏都區(qū)人民檢察院依法改變案件定性，于7月2日以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪對(duì)張某生提起公訴。被告人張某生自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察機(jī)關(guān)提出了有期徒刑三年至四年的量刑建議。許昌市魏都區(qū)人民法院于8月21日以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪判處被告人張某生有期徒刑三年六個(gè)月。該判決已生效。
【典型意義】
該案發(fā)生后，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)及時(shí)派員提前介入，對(duì)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘察，及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)發(fā)出提供證據(jù)材料通知書，要求偵查機(jī)關(guān)對(duì)案發(fā)路段不同時(shí)段非機(jī)動(dòng)車、行人流量進(jìn)行調(diào)查取證，指導(dǎo)偵查人員在案發(fā)主要地點(diǎn)進(jìn)行偵查實(shí)驗(yàn)，查證案發(fā)主要路段人員往來密集，被告人的行為足以危害不特定多數(shù)人員的生命財(cái)產(chǎn)安全。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)查證情況，根據(jù)“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，依法將本案由偵查機(jī)關(guān)移送審查起訴的盜竊罪，改變定性為以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪，從嚴(yán)懲處涉窨井蓋危害公共安全類犯罪。盜竊公共場(chǎng)所尤其是人流、車流密集場(chǎng)所的窨井蓋，其侵犯的法益本質(zhì)上是公共安全，而不僅僅是公共財(cái)物所有權(quán)，不能簡(jiǎn)單地以盜竊罪進(jìn)行認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)還通過對(duì)被告人釋法析理，使其深刻認(rèn)識(shí)到行為的社會(huì)危害性，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，簽署具結(jié)書，充分發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在提高辦案質(zhì)量和訴訟效率，促進(jìn)社會(huì)和諧方面的制度優(yōu)勢(shì)。
四、湖北楊某、鎮(zhèn)某輝過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全案
【關(guān)鍵詞】
擅自打開窨井蓋過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪改變案件定性
【要旨】
為清淤、排污等目的，擅自打開廣場(chǎng)、社區(qū)等生產(chǎn)生活、人員聚集場(chǎng)所的窨井蓋，致人死亡，應(yīng)當(dāng)以過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪追究刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人楊某，男，1980年9月10日出生，漢族，高中文化，某汽車服務(wù)店負(fù)責(zé)人，住湖北省咸寧市咸安區(qū)某地。
被告人鎮(zhèn)某輝，男，1997年10月6日出生，漢族，中專文化，某汽車服務(wù)店員工，住湖北省咸寧市咸安區(qū)某地。
2020年4月5日15時(shí)許，被告人楊某、鎮(zhèn)某輝為方便其所在的汽車服務(wù)店清淤、排污，在未設(shè)置任何警示標(biāo)志、防護(hù)措施的情況下，擅自將湖北省咸寧市咸安區(qū)金桂明珠小區(qū)前廣場(chǎng)的窨井蓋打開。當(dāng)晚19時(shí)許，被害人吳某某（男，歿年7歲）在廣場(chǎng)放風(fēng)箏時(shí)不慎掉入井中溺亡。2020年4月19日，被告人家屬與被害人家屬達(dá)成賠償諒解協(xié)議。
【訴訟及履職過程】
2020年4月5日晚9時(shí)許，湖北省咸寧市公安局咸安分局接到報(bào)警稱咸安區(qū)金桂明珠小區(qū)有一男童掉入下水道內(nèi)，后男童經(jīng)搶救無效死亡。當(dāng)晚10時(shí)許，咸安區(qū)人民檢察院接到公安機(jī)關(guān)通知后，立即派員提前介入引導(dǎo)偵查取證。4月6日，咸寧市公安局咸安分局對(duì)本案立案?jìng)刹椤?月7日，犯罪嫌疑人楊某、鎮(zhèn)某輝涉嫌過失致人死亡罪被刑事拘留。
4月14日，公安機(jī)關(guān)向咸安區(qū)人民檢察院提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人楊某、鎮(zhèn)某輝。檢察機(jī)關(guān)對(duì)本案進(jìn)行羈押必要性審查后認(rèn)為，楊某、鎮(zhèn)某輝自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，無串供、毀滅證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，系過失犯罪，社會(huì)危害性較小，且與被害方達(dá)成賠償諒解協(xié)議，不需要逮捕羈押。4月21日，咸安區(qū)人民檢察院對(duì)楊某、鎮(zhèn)某輝作出不批準(zhǔn)逮捕決定。同日，公安機(jī)關(guān)對(duì)楊某、鎮(zhèn)某輝取保候?qū)彙?br /> 5月27日，公安機(jī)關(guān)以犯罪嫌疑人楊某、鎮(zhèn)某輝涉嫌過失致人死亡罪移送審查起訴。6月22日，咸安區(qū)人民檢察院依法改變案件定性，以被告人楊某、鎮(zhèn)某輝犯過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪提起公訴，并建議對(duì)楊某、鎮(zhèn)某輝判處有期徒刑三年，緩刑三年。
8月20日，咸安區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)定楊某、鎮(zhèn)某輝犯過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪，分別判處有期徒刑三年，緩刑三年。該判決已生效。
【典型意義】
根據(jù)“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，被告人楊某、鎮(zhèn)某輝為清淤、排污擅自打開窨井蓋，該地屬于人員密集的公共場(chǎng)所，危害的是不特定多數(shù)人的生命財(cái)產(chǎn)安全，后致一人死亡，其行為已經(jīng)構(gòu)成過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。檢察機(jī)關(guān)依法將公安機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)的過失致人死亡罪，改變定性為過失以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪，確保準(zhǔn)確定罪量刑。檢察機(jī)關(guān)還對(duì)本案依法提前介入引導(dǎo)偵查，根據(jù)案件事實(shí)和量刑情節(jié)提出了明確的量刑建議，量刑建議得到法院采納，取得良好的辦案效果。
該案辦結(jié)后，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)按照最高檢的要求，成立了涉窨井蓋工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定工作方案，刑事檢察部門聯(lián)合公益訴訟檢察等部門，對(duì)咸寧市中心城區(qū)內(nèi)“三無”小區(qū)、中小學(xué)校、建筑工地等重點(diǎn)地區(qū)的窨井蓋安全隱患進(jìn)行走訪排查。邀請(qǐng)區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等多家窨井蓋管理職能部門及產(chǎn)權(quán)單位召開窨井蓋安全管理聯(lián)席會(huì)，向有關(guān)單位發(fā)出檢察建議書，進(jìn)一步推動(dòng)《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》和最高檢“四號(hào)檢察建議”的貫徹落實(shí)。
五、山西李某斌盜竊案
【關(guān)鍵詞】
盜竊窨井蓋盜竊罪改變案件定性
【要旨】
對(duì)于盜竊窨井蓋刑事案件，不符合破壞交通設(shè)施罪、以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪等犯罪構(gòu)成要件，但行為已達(dá)到盜竊罪追訴標(biāo)準(zhǔn)的，以盜竊罪追究刑事責(zé)任。
【基本案情】
被告人李某斌，男，1974年9月29日出生，漢族，小學(xué)文化，農(nóng)民，住山西省長(zhǎng)治市潞城區(qū)某村。
2019年12月初至12月中旬，被告人李某斌共四次駕駛運(yùn)送脫硫渣的藍(lán)色農(nóng)用機(jī)動(dòng)三輪車至山西省長(zhǎng)治市山西天脊煤化工集團(tuán)有限公司廠區(qū)內(nèi)，在該公司電氣廠電修車間、合成二車間、儀表廠等附近路上，盜竊4塊雨水井井蓋。
【訴訟及履職過程】
本案由山西省長(zhǎng)治市公安局潞東分局立案?jìng)刹椤?019年12月18日，犯罪嫌疑人李某斌因涉嫌盜竊罪被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。公安機(jī)關(guān)以李某斌涉嫌以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪，于2020年2月29日向長(zhǎng)治市潞城區(qū)人民檢察院移送審查起訴。
檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)李某斌盜竊的井蓋在廠區(qū)內(nèi)，所處道路不是廠區(qū)主干道，來往的工人不多，車輛及電動(dòng)車速度較慢，且雨水井較淺，盜竊該處井蓋雖造成一定危險(xiǎn)性，但危險(xiǎn)程度不高，不能認(rèn)定為以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。遂改變案件定性，以李某斌涉嫌盜竊罪于2020年3月30日向長(zhǎng)治市潞城區(qū)人民法院提起公訴。潞城區(qū)人民法院于2020年6月29日作出一審判決，以李某斌犯盜竊罪，判處有期徒刑7個(gè)月，并處罰金2000元。該判決已生效。
【典型意義】
對(duì)于盜竊、破壞涉窨井蓋相關(guān)刑事案件，要根據(jù)“兩高一部”《關(guān)于辦理涉窨井蓋相關(guān)刑事案件的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確認(rèn)定其行為性質(zhì)，做到罪責(zé)刑相適應(yīng)。具體來說，要根據(jù)行為人的客觀行為和主觀心態(tài)，結(jié)合窨井蓋所處位置、人員往來情況、行為造成的危險(xiǎn)性等各種因素，進(jìn)行綜合判斷。本案中，被告人多次盜竊雨水井井蓋，井蓋位于廠區(qū)內(nèi)的非主干道上，平時(shí)來往的人員不多，通行的車輛速度較慢，且雨水井較淺，危險(xiǎn)程度不高，也達(dá)不到足以造成車輛傾覆的程度，不符合以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪和破壞交通設(shè)施罪的構(gòu)成要件。因被告人多次盜竊，已達(dá)到盜竊罪追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)以盜竊罪追究其刑事責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)依法將公安機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)的以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪，改變定性為盜竊罪，不人為拔高，確保了辦案效果。

最高檢發(fā)布四件涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督指導(dǎo)性案例

近日，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第二十四批指導(dǎo)性案例的通知》（下稱《通知》）。
《通知》稱，現(xiàn)將許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案等四件案例（檢例第90-93號(hào)）作為第二十四批指導(dǎo)性案例（涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督主題）發(fā)布，供參照適用。根據(jù)《通知》，這批案例主要體現(xiàn)四方面特點(diǎn)：一是突出刑事立案監(jiān)督業(yè)務(wù)，充分展現(xiàn)其價(jià)值功能；二是堅(jiān)持平等保護(hù)理念，強(qiáng)化政策運(yùn)用；三是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；四是嚴(yán)格把握罪與非罪界限，厘清有爭(zhēng)議的法律適用問題。其中，“許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案”明確，對(duì)于串通拍賣行為，不能以串通投標(biāo)罪予以追訴。公安機(jī)關(guān)對(duì)串通競(jìng)拍國(guó)有資產(chǎn)行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過立案監(jiān)督，依法通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。
一、許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案（檢例第90號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　串通拍賣串通投標(biāo) 競(jìng)拍國(guó)有資產(chǎn) 罪刑法定監(jiān)督撤案
　　【要旨】
　　刑法規(guī)定了串通投標(biāo)罪，但未規(guī)定串通拍賣行為構(gòu)成犯罪。對(duì)于串通拍賣行為，不能以串通投標(biāo)罪予以追訴。公安機(jī)關(guān)對(duì)串通競(jìng)拍國(guó)有資產(chǎn)行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過立案監(jiān)督，依法通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。
　　【基本案情】
　　犯罪嫌疑人許某某，男，1975年9月出生，江蘇某事業(yè)有限公司實(shí)際控制人。
　　犯罪嫌疑人包某某，男，1964年9月出生，連云港某建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)有限公司負(fù)責(zé)人。
　　江蘇省連云港市海州區(qū)錦屏磷礦“尾礦壩”系江蘇海州發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱海發(fā)集團(tuán)，系國(guó)有獨(dú)資）的項(xiàng)目資產(chǎn)，礦區(qū)占地面積近1200畝，存有尾礦砂1610萬噸，與周邊村莊形成35米的落差。該“尾礦壩”是應(yīng)急管理部要求整改的重大危險(xiǎn)源，曾兩次發(fā)生泄露事故，長(zhǎng)期以來維護(hù)難度大、資金要求高，國(guó)家曾撥付專項(xiàng)資金5000萬元用于安全維護(hù)。2016年至2017年間，經(jīng)多次對(duì)外招商，均未能吸引到合作企業(yè)投資開發(fā)。2017年4月10日，海州區(qū)政府批復(fù)同意海發(fā)集團(tuán)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行拍賣。同年5月26日，海發(fā)集團(tuán)委托江蘇省大眾拍賣有限公司進(jìn)行拍賣，并主動(dòng)聯(lián)系許某某參加競(jìng)拍。之后，許某某聯(lián)系包某某，二人分別與江蘇甲建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）、江蘇乙工程集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）合作參與競(jìng)拍，武漢丙置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱丙公司，代理人王某某）也報(bào)名參加競(jìng)拍。2017年7月26日，甲公司、乙公司、丙公司三家單位經(jīng)兩次舉牌競(jìng)價(jià)，乙公司以高于底價(jià)競(jìng)拍成功。2019年4月26日，連云港市公安局海州分局（以下簡(jiǎn)稱海州公安分局）根據(jù)舉報(bào)，以涉嫌串通投標(biāo)罪對(duì)許某某、包某某立案?jìng)刹椤?br /> 　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　線索發(fā)現(xiàn)。2019年6月19日，許某某、包某某向連云港市海州區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為海州公安分局立案不當(dāng)，嚴(yán)重影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督撤銷案件。海州區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。
　　調(diào)查核實(shí)。海州區(qū)人民檢察院通過向海州公安分局調(diào)取偵查卷宗，走訪海發(fā)集團(tuán)、拍賣公司，實(shí)地勘查“尾礦壩”項(xiàng)目開發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，并詢問相關(guān)證人，查明：一是海州區(qū)錦屏磷礦“尾礦壩”項(xiàng)目長(zhǎng)期閑置，存在重大安全隱患，政府每年需投入大量資金進(jìn)行安全維護(hù)，海發(fā)集團(tuán)曾邀請(qǐng)多家企業(yè)參與開發(fā)，均未成功；二是海州區(qū)政府批復(fù)同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行拍賣，海發(fā)集團(tuán)為防止項(xiàng)目流拍，主動(dòng)邀請(qǐng)?jiān)S某某等多方參與競(jìng)拍，最終僅許某某、王某某，以及許某某邀請(qǐng)的包某某報(bào)名參加；三是許某某邀請(qǐng)包某某參與競(jìng)拍，目的在于防止項(xiàng)目流拍，并未損害他人利益；四是“尾礦壩”項(xiàng)目后期開發(fā)運(yùn)行良好，解決了長(zhǎng)期存在的重大安全隱患，盤活了國(guó)有不良資產(chǎn)。
　　監(jiān)督意見。2019年7月2日，海州區(qū)人民檢察院向海州公安分局發(fā)出《要求說明立案理由通知書》。公安機(jī)關(guān)回復(fù)認(rèn)為，許某某、包某某的串通競(jìng)買行為與串通投標(biāo)行為具有同樣的社會(huì)危害性，可以擴(kuò)大解釋為串通投標(biāo)行為。海州區(qū)人民檢察院認(rèn)為，投標(biāo)與拍賣行為性質(zhì)不同，分別受招標(biāo)投標(biāo)法和拍賣法規(guī)范，對(duì)于串通投標(biāo)行為，法律規(guī)定了刑事責(zé)任，而對(duì)于串通拍賣行為，法律僅規(guī)定了行政責(zé)任和民事賠償責(zé)任，串通拍賣行為不能類推為串通投標(biāo)行為。并且，許某某、包某某的串通拍賣行為，目的在于防止項(xiàng)目流拍，該行為實(shí)際上盤活了國(guó)有不良資產(chǎn)，消除了長(zhǎng)期存在的重大安全隱患，不具有刑法規(guī)定的社會(huì)危害性。因此，公安機(jī)關(guān)以涉嫌串通投標(biāo)罪對(duì)二人予以立案的理由不能成立。同時(shí)，許某某、包某某的行為亦不符合刑法規(guī)定的其他犯罪的構(gòu)成要件。2019年7月18日，海州區(qū)人民檢察院向海州公安分局發(fā)出《通知撤銷案件書》，并與公安機(jī)關(guān)充分溝通，得到公安機(jī)關(guān)認(rèn)同。
　　監(jiān)督結(jié)果。2019年7月22日，海州公安分局作出《撤銷案件決定書》，決定撤銷許某某、包某某串通投標(biāo)案。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)串通拍賣行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。嚴(yán)格遵循罪刑法定原則，法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得予以追訴。拍賣與投標(biāo)雖然都是競(jìng)爭(zhēng)性的交易方式，形式上具有一定的相似性，但二者行為性質(zhì)不同，分別受不同法律規(guī)范調(diào)整。刑法第二百二十三條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的，以串通投標(biāo)罪追究刑事責(zé)任。刑法未規(guī)定串通拍賣行為構(gòu)成犯罪，拍賣法亦未規(guī)定串通拍賣行為可以追究刑事責(zé)任。公安機(jī)關(guān)將串通拍賣行為類推為串通投標(biāo)行為予以刑事立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過立案監(jiān)督，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。
　　（二）準(zhǔn)確把握法律政策界限，依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。堅(jiān)持法治思維，貫徹“謙抑、審慎”理念，嚴(yán)格區(qū)分案件性質(zhì)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任類型。對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，法律政策界限不明，罪與非罪不清的，應(yīng)充分考慮其行為動(dòng)機(jī)和對(duì)于社會(huì)有無危害及其危害程度，加強(qiáng)研究分析，慎重妥善處理，不能輕易進(jìn)行刑事追訴。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有資產(chǎn)處置過程中的串通拍賣行為，不應(yīng)以串通投標(biāo)罪論處。如果在串通拍賣過程中有其他犯罪行為或者一般違法違規(guī)行為的，依照刑法、拍賣法等法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三條、第二百二十三條
　　《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十五條
　　《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條
　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條
　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》第六至九條
　　二、溫某某合同詐騙立案監(jiān)督案（檢例第91號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　合同詐騙合同欺詐不應(yīng)當(dāng)立案而立案偵查環(huán)節(jié)“掛案” 監(jiān)督撤案
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)辦理涉企業(yè)合同詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。要注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過程中是否具有非法占有目的和虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，準(zhǔn)確認(rèn)定是否具有詐騙故意。發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。對(duì)于立案后久偵不結(jié)的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提出糾正意見。
　　【基本案情】
　　犯罪嫌疑人溫某某，男，1975年10月出生，廣西壯族自治區(qū)欽州市甲水務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）負(fù)責(zé)人。
　　2010年4月至5月間，甲公司分別與乙建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）、丙建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱丙公司）簽訂欽州市欽北區(qū)引水供水工程《建設(shè)工程施工合同》。根據(jù)合同約定，乙公司和丙公司分別向甲公司支付70萬元和110萬元的施工合同履約保證金。工程報(bào)建審批手續(xù)完成后，甲公司和乙公司、丙公司因工程款支付問題發(fā)生糾紛。2011年8月31日，丙公司廣西分公司經(jīng)理王某某到南寧市公安局良慶分局（以下簡(jiǎn)稱良慶公安分局）報(bào)案，該局于2011年10月14日對(duì)甲公司負(fù)責(zé)人溫某某以涉嫌合同詐騙罪刑事立案。此后，公安機(jī)關(guān)未傳喚溫某某，也未采取刑事強(qiáng)制措施，直至2019年8月13日，溫某某被公安機(jī)關(guān)采取刑事拘留措施，并被延長(zhǎng)刑事拘留期限至9月12日。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　線索發(fā)現(xiàn)。2019年8月26日，溫某某的辯護(hù)律師向南寧市良慶區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為甲公司與乙公司、丙公司之間的糾紛系支付工程款方面的經(jīng)濟(jì)糾紛，并非合同詐騙，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷案件。良慶區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。
　　調(diào)查核實(shí)。經(jīng)走訪良慶公安分局，查閱偵查卷宗，核實(shí)有關(guān)問題，并聽取辯護(hù)律師意見，接收辯護(hù)律師提交的證據(jù)材料，良慶區(qū)人民檢察院查明：一是甲公司案發(fā)前處于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，2006年至2009年間，經(jīng)政府有關(guān)部門審批，同意甲公司建設(shè)欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目，資金由甲公司自籌；二是甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，向欽州市環(huán)境保護(hù)局欽北分局等政府部門遞交了辦理“欽北區(qū)引水工程項(xiàng)目管道線路走向意見”的報(bào)批手續(xù)，但報(bào)建審批手續(xù)未能在約定的開工日前完成審批，雙方因此另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定了甲公司所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；三是報(bào)建審批手續(xù)完成后，乙公司、丙公司要求先支付工程預(yù)付款才進(jìn)場(chǎng)施工，甲公司要求按照工程進(jìn)度支付工程款，雙方協(xié)商不下，乙公司、丙公司未進(jìn)場(chǎng)施工，甲公司也未退還履約保證金；四是甲公司在該項(xiàng)目工程中投入勘測(cè)、復(fù)墾、自來水廠建設(shè)等資金3000多萬元，收取的180萬元履約保證金已用于自來水廠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
　　監(jiān)督意見。2019年9月16日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《要求說明立案理由通知書》。良慶公安分局回復(fù)認(rèn)為，溫某某以甲公司欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目與乙公司、丙公司簽訂合同，并收取履約保證金，而該項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)評(píng)及規(guī)劃許可均未獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，不具備實(shí)際履行建設(shè)工程能力，其行為涉嫌合同詐騙。良慶區(qū)人民檢察院認(rèn)為，甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，引水供水工程項(xiàng)目已經(jīng)政府有關(guān)部門審批同意。合同簽訂后，甲公司按約定向政府職能部門提交該項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，得到了相關(guān)職能部門的答復(fù)，在項(xiàng)目工程未能如期開工后，甲公司又采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議、承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任等補(bǔ)救措施，并且甲公司在該項(xiàng)目工程中投入大量資金，收取的履約保證金也用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。因此，不足以認(rèn)定溫某某在簽訂合同時(shí)具有虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的行為和非法占有對(duì)方財(cái)物的目的，公安機(jī)關(guān)以合同詐騙罪予以刑事立案的理由不能成立。對(duì)于甲公司不退還施工合同履約保證金的行為，乙公司、丙公司可以向人民法院提起民事訴訟。同時(shí)，良慶區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，該案系公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的偵查環(huán)節(jié)“掛案”，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)依法處理。2019年9月27日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《通知撤銷案件書》。
　　監(jiān)督結(jié)果。良慶公安分局接受監(jiān)督意見，于2019年9月30日作出《撤銷案件決定書》，決定撤銷溫某某合同詐騙案。在此之前，良慶公安分局已于2019年9月12日依法釋放了溫某某。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。檢察機(jī)關(guān)負(fù)有立案監(jiān)督職責(zé)，有權(quán)監(jiān)督糾正公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的行為。涉案企業(yè)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案，向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。認(rèn)為需要公安機(jī)關(guān)說明立案理由的，應(yīng)當(dāng)書面通知公安機(jī)關(guān)。認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)制作《通知撤銷案件書》，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。
　　（二）嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過程中是否具有虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，是否有刑法第二百二十四條規(guī)定的五種情形之一。注重從合同項(xiàng)目真實(shí)性、標(biāo)的物用途、有無實(shí)際履約行為、是否有逃匿和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為、資金去向、違約原因等方面，綜合認(rèn)定是否具有詐騙的故意，避免片面關(guān)注行為結(jié)果而忽略主觀上是否具有非法占有的目的。對(duì)于簽訂合同時(shí)具有部分履約能力，其后完善履約能力并積極履約的，不能以合同詐騙罪追究刑事責(zé)任。
　　（三）對(duì)于公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出監(jiān)督意見。由于立案標(biāo)準(zhǔn)、工作程序和認(rèn)識(shí)分歧等原因，有些涉民營(yíng)企業(yè)刑事案件逾期滯留在偵查環(huán)節(jié)，既未被撤銷，又未被移送審查起訴，形成“掛案”，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)及企業(yè)相關(guān)人員長(zhǎng)期處于被追訴狀態(tài)，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，破壞當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境，也損害了司法機(jī)關(guān)的公信力。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)偵查環(huán)節(jié)“掛案”的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案行為進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)也要對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查過程中的違法行為依法提出糾正意見。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條
　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條
　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》第六至九條
　　三、上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執(zhí)行判決立案監(jiān)督案（檢例第92號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　拒不執(zhí)行判決調(diào)查核實(shí) 應(yīng)當(dāng)立案而不立案監(jiān)督立案
　　【要旨】
　　負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的單位和個(gè)人以更換企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式妨害執(zhí)行，致使已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定無法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹椋驒z察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案。對(duì)于通知立案的涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。
　　【基本案情】
　　被告單位上海甲建筑裝飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）。
　　被告人呂某，男，1964年8月出生，甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。
　　2017年5月17日，上海乙實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）因與甲公司合同履行糾紛訴至上海市青浦區(qū)人民法院。同年8月16日，青浦區(qū)人民法院判決甲公司支付乙公司人民幣3250995.5元及相關(guān)利息。甲公司提出上訴，上海市第二中級(jí)人民法院判決駁回上訴，維持原判。2017年11月7日，乙公司向青浦區(qū)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。青浦區(qū)人民法院調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被執(zhí)行人甲公司經(jīng)營(yíng)地不明，無可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，經(jīng)乙公司確認(rèn)并同意后，于2018年2月27日裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。2018年5月9日，青浦區(qū)人民法院恢復(fù)執(zhí)行程序，組織乙公司、甲公司達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，但甲公司經(jīng)多次催討仍拒絕履行協(xié)議。2019年5月6日，乙公司以甲公司拒不執(zhí)行判決為由，向上海市公安局青浦分局（以下簡(jiǎn)稱青浦公安分局）報(bào)案，青浦公安分局決定不予立案。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　線索發(fā)現(xiàn)。2019年6月3日，乙公司向上海市青浦區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為甲公司拒不執(zhí)行法院生效判決，已構(gòu)成犯罪，但公安機(jī)關(guān)不予立案，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督立案。青浦區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。
　　調(diào)查核實(shí)。針對(duì)乙公司提出的監(jiān)督申請(qǐng)，青浦區(qū)人民檢察院調(diào)閱青浦公安分局相關(guān)材料和青浦區(qū)人民法院執(zhí)行卷宗，調(diào)取甲公司銀行流水，聽取乙公司法定代表人金某意見，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。查明甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人呂某在同乙公司訴訟過程中，將甲公司更名并變更法定代表人為馬某某，以致法院判決甲公司敗訴后，在執(zhí)行階段無法找到甲公司資產(chǎn)。為調(diào)查核實(shí)甲公司資產(chǎn)情況，青浦區(qū)人民檢察院又調(diào)取甲公司與丙控股集團(tuán)江西南昌房地產(chǎn)事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱丙集團(tuán)）業(yè)務(wù)往來賬目以及銀行流水、銀行票據(jù)等證據(jù)，進(jìn)一步查明：2018年5月至2019年1月期間，在甲公司銀行賬戶被法院凍結(jié)的情況下，呂某要求丙集團(tuán)將甲公司應(yīng)收工程款人民幣2506.99萬元以銀行匯票形式支付，其后呂某將該銀行匯票背書轉(zhuǎn)讓給由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)的上海丁裝飾工程有限公司，該筆資金用于甲公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
　　監(jiān)督意見。2019年7月9日，青浦區(qū)人民檢察院向青浦公安分局發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》。青浦公安分局回復(fù)認(rèn)為，本案尚在執(zhí)行期間，甲公司未逃避執(zhí)行判決，沒有犯罪事實(shí)，不符合立案條件。青浦區(qū)人民檢察院認(rèn)為，甲公司在訴訟期間更名并變更法定代表人，導(dǎo)致法院在執(zhí)行階段無法查找到甲公司資產(chǎn)，并裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。并且在執(zhí)行同期，甲公司舍棄電子支付、銀行轉(zhuǎn)賬等便捷方式，要求丙集團(tuán)以銀行匯票形式向其結(jié)算并支付大量款項(xiàng)，該款未進(jìn)入甲公司賬戶，但實(shí)際用于甲公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其目的就是利用匯票背書形式規(guī)避法院的執(zhí)行。因此，甲公司存在隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，致使法院生效判決無法執(zhí)行的行為，已符合刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形，公安機(jī)關(guān)的不立案理由不能成立。2019年8月6日，青浦區(qū)人民檢察院向青浦公安分局發(fā)出《通知立案書》，并將調(diào)查獲取的證據(jù)一并移送公安機(jī)關(guān)。
　　監(jiān)督結(jié)果。2019年8月11日，青浦公安分局決定對(duì)甲公司以涉嫌拒不執(zhí)行判決罪立案?jìng)刹椋?月4日將甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人呂某傳喚到案并刑事拘留。2019年9月6日，甲公司向乙公司支付了全部執(zhí)行款項(xiàng)人民幣371萬元，次日，公安機(jī)關(guān)對(duì)呂某變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙０讣扑推鹪V后，經(jīng)依法告知訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，甲公司和呂某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2019年11月28日，青浦區(qū)人民檢察院以甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪向青浦區(qū)人民法院提起公訴，并提出對(duì)甲公司判處罰金人民幣15萬元，對(duì)呂某判處有期徒刑十個(gè)月、緩刑一年的量刑建議。2019年12月10日，青浦區(qū)人民法院判決甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪，并全部采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。一審宣判后，被告單位和被告人均未提出上訴，判決已生效。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案。執(zhí)行人民法院依法作出并已發(fā)生法律效力的判決、裁定，是被執(zhí)行人的法定義務(wù)。負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的單位和個(gè)人有能力執(zhí)行而故意以更改企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式，隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，致使判決、裁定無法執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹椋驒z察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案的理由，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)制作《通知立案書》，通知公安機(jī)關(guān)立案。
　　（二）檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)開展調(diào)查核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)受理立案監(jiān)督申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)、法律進(jìn)行審查，并依法開展調(diào)查核實(shí)。對(duì)于拒不執(zhí)行判決、裁定案件，檢察機(jī)關(guān)可以調(diào)閱公安機(jī)關(guān)相關(guān)材料、人民法院執(zhí)行卷宗和相關(guān)法律文書，詢問公安機(jī)關(guān)辦案人員、法院執(zhí)行人員和有關(guān)當(dāng)事人，并可以調(diào)取涉案企業(yè)、人員往來賬目、合同、銀行票據(jù)等書證，綜合研判是否屬于“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形。決定監(jiān)督立案的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將調(diào)查收集的證據(jù)材料送達(dá)公安機(jī)關(guān)。
　　（三）辦理涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持懲治犯罪與保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益、引導(dǎo)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)并重。對(duì)于拒不執(zhí)行判決、裁定案件，應(yīng)當(dāng)積極促使涉案企業(yè)執(zhí)行判決、裁定，向被害方履行賠償義務(wù)、賠禮道歉。涉案企業(yè)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，對(duì)涉案企業(yè)和個(gè)人可以提出依法從寬處理的確定刑量刑建議。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百一十三條
　　《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第三百一十三條的解釋》
　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條
　　《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條、第二條
　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》第四條、第五條、第七至九條
　　四、丁某某、林某某等人假冒注冊(cè)商標(biāo)立案監(jiān)督案（檢例第93號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　制假售假　假冒注冊(cè)商標(biāo)　監(jiān)督立案　關(guān)聯(lián)案件管轄
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)在辦理售假犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意審查發(fā)現(xiàn)制假犯罪事實(shí)，強(qiáng)化對(duì)人民群眾切身利益和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。對(duì)于公安機(jī)關(guān)未立案?jìng)刹榈闹萍俜缸锱c已立案?jìng)刹榈氖奂俜缸锊粚儆诠餐缸锏模瑧?yīng)當(dāng)按照立案監(jiān)督程序，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假犯罪，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。
　　【基本案情】
　　被告人丁某某，女，1969年9月出生，福建省晉江市個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。
　　被告人林某某，男，1986年8月出生，福建省晉江市個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。
　　被告人張某，男，1991年7月出生，河南省光山縣個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。
　　其他被告人基本情況略。
　　瑪氏食品（嘉興）有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑪氏公司）是注冊(cè)于浙江省嘉興市的一家知名食品生產(chǎn)企業(yè)，依法取得“德芙”商標(biāo)專用權(quán)，該注冊(cè)商標(biāo)的核定使用商品為巧克力等。2016年8月至2016年12月期間，丁某某等人雇傭多人在福建省晉江市某小區(qū)民房生產(chǎn)假冒“德芙”巧克力，累計(jì)生產(chǎn)2400箱，價(jià)值人民幣96萬元。2017年9月至2018年1月期間，林某某等人雇傭多人在福建省晉江市某工業(yè)園區(qū)廠房生產(chǎn)假冒“德芙”巧克力，累計(jì)生產(chǎn)1392箱，價(jià)值人民幣55.68萬元。2016年下半年至2017年年底，張某等人購(gòu)進(jìn)上述部分假冒“德芙”巧克力，通過注冊(cè)的網(wǎng)店向社會(huì)公開銷售。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　線索發(fā)現(xiàn)。2018年1月23日，嘉興市公安局接瑪氏公司報(bào)案，稱有網(wǎng)店銷售假冒其公司生產(chǎn)的“德芙”巧克力，該局指定南湖公安分局立案?jìng)刹椤?018年4月6日，南湖公安分局以涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪提請(qǐng)南湖區(qū)人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者張某等人，南湖區(qū)人民檢察院進(jìn)行審查后，作出批準(zhǔn)逮捕決定。在審查批準(zhǔn)逮捕過程中，南湖區(qū)人民檢察院發(fā)現(xiàn)，公安機(jī)關(guān)只對(duì)銷售假冒“德芙”巧克力的行為進(jìn)行立案?jìng)刹椋鴽]有繼續(xù)追查假冒“德芙”巧克力的供貨渠道、生產(chǎn)源頭，可能存在對(duì)制假犯罪應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎戳競(jìng)刹榈那闆r。
　　調(diào)查核實(shí)。南湖區(qū)人民檢察院根據(jù)犯罪嫌疑人張某等人關(guān)于進(jìn)貨渠道的供述，調(diào)閱、梳理公安機(jī)關(guān)提取的相關(guān)微信聊天記錄、網(wǎng)絡(luò)交易記錄、賬戶資金流水等電子數(shù)據(jù)，并主動(dòng)聯(lián)系被害單位瑪氏公司，深入了解“德芙”商標(biāo)的注冊(cè)、許可使用情況、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、成分配料、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。經(jīng)調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，本案中的制假行為涉嫌生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等犯罪。
　　監(jiān)督意見。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)溝通，南湖公安分局認(rèn)為，本案的造假窩點(diǎn)位于福建省晉江市，銷售下家散布于福建、浙江等地，案件涉及多個(gè)侵權(quán)行為實(shí)施地，制假犯罪不屬本地管轄。南湖區(qū)人民檢察院認(rèn)為，本案是注冊(cè)地位于嘉興市的瑪氏公司最先報(bào)案，且有南湖區(qū)消費(fèi)者網(wǎng)購(gòu)收到假冒“德芙”巧克力的證據(jù)，無論是根據(jù)最初受理地、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地管轄原則，還是基于制假售假行為的關(guān)聯(lián)案件管轄原則，南湖公安分局對(duì)本案中的制假犯罪均具有管轄權(quán)。鑒于此，2018年5月15日，南湖區(qū)人民檢察院向南湖公安分局發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》。
　　監(jiān)督結(jié)果。南湖公安分局收到《要求說明不立案理由通知書》后，審查認(rèn)為該案現(xiàn)有事實(shí)證據(jù)符合立案條件，決定以涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪對(duì)丁某某、林某某等人立案?jìng)刹椋浜箨懤m(xù)將犯罪嫌疑人抓獲歸案，并一舉搗毀位于福建省晉江市的造假窩點(diǎn)。南湖公安分局偵查終結(jié)，以丁某某、林某某、張某等人涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪移送起訴。南湖區(qū)人民檢察院經(jīng)委托食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，不能認(rèn)定本案中的假冒“德芙”巧克力為偽劣產(chǎn)品和有毒有害食品，但丁某某、林某某等人未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在生產(chǎn)巧克力上使用“德芙”商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)按假冒注冊(cè)商標(biāo)罪起訴，張某等人通過網(wǎng)絡(luò)公開銷售假冒“德芙”巧克力，應(yīng)當(dāng)按銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪起訴。2019年1月14日，南湖區(qū)人民檢察院以被告人丁某某、林某某等人犯假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，被告人張某等人犯銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，向南湖區(qū)人民法院提起公訴。2019年11月1日，南湖區(qū)人民法院以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪判處丁某某、林某某等7人有期徒刑一年二個(gè)月至四年二個(gè)月，并處罰金；以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪判處張某等4人有期徒刑一年至三年四個(gè)月，并處罰金。一審宣判后，被告人均未提出上訴，判決已生效。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕售假犯罪嫌疑人時(shí)，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)制假犯罪未立案?jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)。制假售假犯罪嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家和人民利益，危及廣大人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全，侵害企業(yè)的合法權(quán)益，破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，應(yīng)當(dāng)依法懲治。檢察機(jī)關(guān)辦理售假犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意全面審查、追根溯源，防止遺漏對(duì)制假犯罪的打擊。對(duì)于公安機(jī)關(guān)未立案?jìng)刹榈闹萍俜缸锱c已立案?jìng)刹榈氖奂俜缸锊粚儆诠餐缸锏模凑樟副O(jiān)督程序辦理；屬于共同犯罪的，按照糾正漏捕漏訴程序辦理。
　　（二）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，依法懲治侵犯商標(biāo)專用權(quán)犯罪。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法追訴破壞企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的侵犯商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)信有序的市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于實(shí)施刑法第二百一十三條規(guī)定的假冒注冊(cè)商標(biāo)行為，又銷售該假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，構(gòu)成犯罪的，以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪予以追訴。如果同時(shí)構(gòu)成刑法分則第三章第一節(jié)生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪各條規(guī)定之罪的，應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的罪名予以追訴。
　　（三）對(duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假案件，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定》第三條第四項(xiàng)和《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題的意見》第一條的規(guī)定，對(duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假犯罪，并案處理有利于查明案件事實(shí)、及時(shí)打擊制假售假犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。
【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百一十三條、第二百一十四條
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百一十三條
　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七條、第五百五十九條、第五百六十條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題的意見》第一條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定》第三條
　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》第四條、第七條

最高檢發(fā)布五件依法履職促進(jìn)社會(huì)治理指導(dǎo)性案例

日前，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第二十三批指導(dǎo)性案例的通知》（下稱《通知》）。
《通知》稱，現(xiàn)將劉遠(yuǎn)鵬涉嫌生產(chǎn)、銷售“偽劣產(chǎn)品”（不起訴）案等五件案例（檢例第85-89號(hào)）作為第二十三批指導(dǎo)性案例（檢察機(jī)關(guān)依法履職促進(jìn)社會(huì)治理主題）發(fā)布，供參照適用。根據(jù)《通知》，第二十三批指導(dǎo)性案例涉及的供水安全、科技創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、金融安全、未成年人保護(hù)等，都是社會(huì)治理的重要領(lǐng)域。其中，劉遠(yuǎn)鵬涉嫌生產(chǎn)、銷售“偽劣產(chǎn)品”（不起訴）案明確，檢察機(jī)關(guān)辦理涉企案件，應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)涉及創(chuàng)新的爭(zhēng)議案件，可以通過聽證方式開展審查。對(duì)專業(yè)性問題，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與行業(yè)主管部門溝通，充分聽取行業(yè)意見和專家意見，促進(jìn)完善相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)。
一、劉遠(yuǎn)鵬涉嫌生產(chǎn)、銷售“偽劣產(chǎn)品”（不起訴）案（檢例第85號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　民營(yíng)企業(yè) 創(chuàng)新產(chǎn)品強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn) 聽證不起訴
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)辦理涉企案件，應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)涉及創(chuàng)新的爭(zhēng)議案件，可以通過聽證方式開展審查。對(duì)專業(yè)性問題，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與行業(yè)主管部門溝通，充分聽取行業(yè)意見和專家意見，促進(jìn)完善相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)。
　　【基本案情】
　　被不起訴人劉遠(yuǎn)鵬（化名），男，1982年5月出生，浙江動(dòng)邁有限公司（化名）法定代表人。
　　2017年10月26日，劉遠(yuǎn)鵬以每臺(tái)1200元的價(jià)格將其公司生產(chǎn)的“T600D”型電動(dòng)跑步機(jī)對(duì)外出售，銷售金額合計(jì)5萬余元。浙江省永康市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門通過產(chǎn)品質(zhì)量抽查，委托浙江省家具與五金研究所對(duì)所抽樣品的18個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該跑步機(jī)“外部結(jié)構(gòu)”“腳踏平臺(tái)”不符合國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，被鑒定為不合格產(chǎn)品。2017年11月至12月，劉遠(yuǎn)鵬將研發(fā)的“智能平板健走跑步機(jī)”以跑步機(jī)的名義對(duì)外出售，銷售金額共計(jì)701.4萬元。經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托寧波出入境檢驗(yàn)檢疫技術(shù)中心檢驗(yàn)，該產(chǎn)品未根據(jù)“跑步機(jī)附加的特殊安全要求和試驗(yàn)方法”加裝“緊急停止開關(guān)”，且“安全扶手”“腳踏平臺(tái)”不符合國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，被鑒定為不合格產(chǎn)品。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　2018年9月21日，浙江省永康市公安局以劉遠(yuǎn)鵬涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪對(duì)其立案?jìng)刹椴⒉扇⌒淌戮辛魪?qiáng)制措施。案發(fā)后，永康市人民檢察院介入偵查時(shí)了解到涉案企業(yè)系當(dāng)?shù)丶{稅優(yōu)勝企業(yè)，涉案“智能平板健走跑步機(jī)”是該公司歷經(jīng)三年的研發(fā)成果，擁有十余項(xiàng)專利。在案件基本事實(shí)查清，主要證據(jù)已固定的情況下，考慮到劉遠(yuǎn)鵬系企業(yè)負(fù)責(zé)人和核心技術(shù)人員，為保障企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，檢察機(jī)關(guān)建議對(duì)劉遠(yuǎn)鵬變更強(qiáng)制措施。2018年10月16日，公安機(jī)關(guān)決定對(duì)劉遠(yuǎn)鵬改為取保候?qū)彙?br /> 　　2018年11月2日，公安機(jī)關(guān)將案件移送永康市人民檢察院審查起訴。經(jīng)審查，本案的關(guān)鍵問題在于：“智能平板健走跑步機(jī)”是創(chuàng)新產(chǎn)品還是不合格產(chǎn)品？能否按照跑步機(jī)的國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定該產(chǎn)品為不合格產(chǎn)品？經(jīng)赴該企業(yè)實(shí)地調(diào)查核實(shí)，永康市人民檢察院發(fā)現(xiàn)“智能平板健走跑步機(jī)”運(yùn)行速度與傳統(tǒng)跑步機(jī)有明顯區(qū)別。通過電話回訪，了解到消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的質(zhì)量投訴為零，且普遍反映該產(chǎn)品使用便捷，未造成人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)進(jìn)一步審查，鑒定報(bào)告中認(rèn)定“智能平板健走跑步機(jī)”為不合格產(chǎn)品的主要依據(jù)，是該產(chǎn)品沒有根據(jù)跑步機(jī)的國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，加裝緊急停止裝置、安全扶手、腳踏平臺(tái)等特殊安全配置。經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)，涉案“智能平板健走跑步機(jī)”最高限速僅8公里/小時(shí)，遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)跑步機(jī)20公里/小時(shí)的速度，加裝該公司自主研發(fā)的紅外感應(yīng)智能控速、啟停系統(tǒng)后，實(shí)際使用安全可靠，并無加裝前述特殊安全配置的必要。檢察機(jī)關(guān)又進(jìn)一步咨詢了行業(yè)協(xié)會(huì)和專業(yè)人士，業(yè)內(nèi)認(rèn)為“智能平板健走跑步機(jī)”是一種新型健身器材，對(duì)其適用傳統(tǒng)跑步機(jī)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定是否安全不盡合理。綜合全案證據(jù)，永康市人民檢察院認(rèn)為，“智能平板健走跑步機(jī)”可能是一種區(qū)別于傳統(tǒng)跑步機(jī)的創(chuàng)新產(chǎn)品，鑒定報(bào)告依據(jù)傳統(tǒng)跑步機(jī)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其為偽劣產(chǎn)品，合理性存疑。
　　2019年3月11日，永康市人民檢察院對(duì)本案進(jìn)行聽證，邀請(qǐng)偵查人員、辯護(hù)律師、人大代表、相關(guān)職能部門代表和跑步機(jī)協(xié)會(huì)代表共20余人參加聽證。經(jīng)評(píng)議，與會(huì)聽證員一致認(rèn)為，涉案“智能平板健走跑步機(jī)”是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品，從消費(fèi)者使用體驗(yàn)和技術(shù)參數(shù)分析，使用該產(chǎn)品不存在現(xiàn)實(shí)隱患，在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)前，不宜以跑步機(jī)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)認(rèn)定其為不合格產(chǎn)品。
　　結(jié)合聽證意見，永康市人民檢察院經(jīng)審查，認(rèn)定劉遠(yuǎn)鵬生產(chǎn)、銷售的“智能平板健走跑步機(jī)”在運(yùn)行速度、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等方面與傳統(tǒng)意義上的跑步機(jī)有明顯區(qū)別，是一種創(chuàng)新產(chǎn)品。對(duì)其質(zhì)量不宜以傳統(tǒng)跑步機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)定，因其性能指標(biāo)符合“固定式健身器材通用安全要求和試驗(yàn)方法”的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，不屬于偽劣產(chǎn)品，劉遠(yuǎn)鵬生產(chǎn)、銷售該創(chuàng)新產(chǎn)品的行為不構(gòu)成犯罪。綜合全案事實(shí)，2019年4月28日，永康市人民檢察院依法對(duì)劉遠(yuǎn)鵬作出不起訴決定。
　　該案辦理后，經(jīng)與行業(yè)主管、監(jiān)管部門研究，永康市人民檢察院建議永康市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門層報(bào)國(guó)家有關(guān)部委請(qǐng)示“智能平板健走跑步機(jī)”的標(biāo)準(zhǔn)適用問題。經(jīng)層報(bào)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局，總局書面答復(fù)：“智能平板健走跑步機(jī)”因具有運(yùn)行速度較慢、結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單、外形小巧等特點(diǎn)，是一種“創(chuàng)新產(chǎn)品”，不適用跑步機(jī)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。總局同時(shí)還就“走跑步機(jī)”類產(chǎn)品的名稱、宣傳、安全標(biāo)準(zhǔn)等方面，提出了規(guī)范性意見。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查判斷，不宜簡(jiǎn)單套用現(xiàn)有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為“偽劣產(chǎn)品”。刑法規(guī)定，以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。認(rèn)定“不合格產(chǎn)品”，以違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的相關(guān)質(zhì)量要求為前提。《產(chǎn)品質(zhì)量法》要求產(chǎn)品“不存在危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的不合理的危險(xiǎn)”，“有保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合該標(biāo)準(zhǔn)”的要求；同時(shí)，產(chǎn)品還應(yīng)當(dāng)具備使用性能。根據(jù)這些要求，對(duì)于已有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)產(chǎn)品，只有符合標(biāo)準(zhǔn)的才能認(rèn)定為合格產(chǎn)品；對(duì)于尚無國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)本著既鼓勵(lì)創(chuàng)新，又保證人身、財(cái)產(chǎn)安全的原則，多方聽取意見，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性研判。創(chuàng)新產(chǎn)品在使用性能方面與傳統(tǒng)產(chǎn)品存在實(shí)質(zhì)性差別的，不宜簡(jiǎn)單化套用傳統(tǒng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定是否“合格”。創(chuàng)新產(chǎn)品不存在危及人身、財(cái)產(chǎn)安全隱患，且具備應(yīng)有使用性能的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為偽劣產(chǎn)品。相關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作出鑒定意見的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
　　（二）改進(jìn)辦案方式，加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的平等保護(hù)。辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，要有針對(duì)性地轉(zhuǎn)變理念，改進(jìn)方法，嚴(yán)格把握罪與非罪、捕與不捕、訴與不訴的界限標(biāo)準(zhǔn)，把辦案與保護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié)合起來，通過辦案保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新，在辦案過程中，注重保障企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。要注重運(yùn)用聽證方式辦理涉企疑難案件，善于聽取行業(yè)意見和專家意見，準(zhǔn)確理解法律規(guī)定，將法律判斷、專業(yè)判斷與民眾的樸素認(rèn)知結(jié)合起來，力爭(zhēng)辦案“三個(gè)效果”的統(tǒng)一。
　　（三）立足辦案積極參與社會(huì)治理，促進(jìn)相關(guān)規(guī)章制度和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定完善。辦理涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和產(chǎn)品技術(shù)革新的案件，發(fā)現(xiàn)個(gè)案反映出的問題帶有普遍性、行業(yè)性的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過與行業(yè)主管部門進(jìn)行溝通并采取提出檢察建議等方式，促使行業(yè)主管部門制定完善相關(guān)制度規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域規(guī)章制度健全完善，促進(jìn)提升治理效果。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第一百四十條
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條
　　《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十六條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條
　　二、盛開水務(wù)公司污染環(huán)境刑事附帶民事公益訴訟案（檢例第86號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　刑事附帶民事公益訴訟參與調(diào)解連帶責(zé)任替代性修復(fù)
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境污染民事公益訴訟案件，可以在查清事實(shí)明確責(zé)任的基礎(chǔ)上，遵循自愿、合法和最大限度保護(hù)公共利益的原則，積極參與調(diào)解。造成環(huán)境污染公司的控股股東自愿加入訴訟，愿意承擔(dān)連帶責(zé)任并提供擔(dān)保的，檢察機(jī)關(guān)可以依申請(qǐng)將其列為第三人，讓其作為共同賠償主體，督促其運(yùn)用現(xiàn)金賠償、替代性修復(fù)等方式，承擔(dān)生態(tài)損害賠償?shù)倪B帶責(zé)任。對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性的問題，檢察機(jī)關(guān)可以通過提出檢察建議、立法建議等方式，促進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新。
　　【基本案情】
　　被告單位南京盛開水務(wù)有限公司（化名，以下簡(jiǎn)稱盛開水務(wù)公司），住所地南京某工業(yè)園區(qū)。
　　被告人鄭一庚（化名），男，1965年3月出生，南京盛開水務(wù)公司總經(jīng)理。
　　盛開水務(wù)公司于2003年5月成立，主營(yíng)污水處理業(yè)務(wù)。2014年10月至2017年4月，該公司在高濃度廢水處理系統(tǒng)未運(yùn)行、SBR（序批式活性污泥處理技術(shù)，主要用于處理水中有機(jī)物）反應(yīng)池?zé)o法正常使用的情況下，利用暗管向長(zhǎng)江違法排放高濃度廢水28.46萬立方米和含有危險(xiǎn)廢物的混合廢液54.06噸。該公司還采取在二期廢水處理系統(tǒng)中篡改在線監(jiān)測(cè)儀器數(shù)據(jù)的方式，逃避監(jiān)管，向長(zhǎng)江偷排含有毒有害成分污泥4362.53噸及超標(biāo)污水906.86萬立方米。上述排污行為造成生態(tài)環(huán)境損害，經(jīng)鑒定評(píng)估，按照虛擬治理成本法的方式，以單位治理成本總數(shù)乘以環(huán)境敏感系數(shù)，認(rèn)定生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用約4.70億元。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　（一）提起公訴追究刑事責(zé)任
　　2017年4月10日，南京市公安局水上分局對(duì)盛開水務(wù)公司等以污染環(huán)境罪立案?jìng)刹椤?017年8月25日，公安機(jī)關(guān)對(duì)該案?jìng)刹榻K結(jié)后移送南京市鼓樓區(qū)人民檢察院審查起訴。2018年1月23日，根據(jù)南京市環(huán)境資源類案件集中管轄的要求，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院向南京市中級(jí)人民法院指定的南京市玄武區(qū)人民法院提起公訴。
　　2018年10月、2019年3月，南京市玄武區(qū)人民法院對(duì)該案開庭審理。庭審圍繞危險(xiǎn)廢物判定、涉案公司處理工藝、污染標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定、虛擬治理成本適用方法等問題展開法庭調(diào)查和辯論。經(jīng)審理，法院采納檢察機(jī)關(guān)刑事指控，認(rèn)定被告單位及被告人鄭一庚等構(gòu)成污染環(huán)境罪。2019年5月17日，玄武區(qū)人民法院以污染環(huán)境罪判處被告單位盛開水務(wù)公司罰金5000萬元；判處被告人鄭一庚等12人有期徒刑六年至一年不等，并處罰金200萬元至5萬元不等。一審判決作出后，盛開水務(wù)公司及鄭一庚等提出上訴，2019年10月15日，南京市中級(jí)人民法院作出二審裁定，維持原判。
　　（二）提起刑事附帶民事公益訴訟
　　南京市鼓樓區(qū)人民檢察院在介入偵查、引導(dǎo)取證過程中發(fā)現(xiàn)公益受損的案件線索，遂決定作為公益訴訟案件立案。2017年9月22日，按照公益訴訟試點(diǎn)工作要求，該院根據(jù)實(shí)際情況，采取走訪環(huán)保部門及轄區(qū)具有提起環(huán)境公益訴訟資格的公益組織的方式履行了訴前程序，環(huán)保部門和公益組織明確表示不就該案提起公益訴訟。
　　公益訴訟案件立案后，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步收集完善侵權(quán)主體、非法排污數(shù)量、因果關(guān)系等方面證據(jù)，并委托環(huán)保部南京生態(tài)環(huán)境研究所等專業(yè)機(jī)構(gòu)，組織20余次專家論證會(huì)，出具6份階段性鑒定意見。2018年9月14日，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院對(duì)盛開水務(wù)公司提起刑事附帶民事公益訴訟，訴請(qǐng)法院判令其在省級(jí)以上媒體公開賠禮道歉并承擔(dān)約4.70億元生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任。2018年10月、2019年3月，人民法院在兩次開庭審理中，對(duì)民事公益訴訟案件與刑事部分一并進(jìn)行了審理。2019年5月7日，盛開水務(wù)公司對(duì)民事公益訴訟部分提出調(diào)解申請(qǐng)，但其資產(chǎn)為1億元左右，無力全額承擔(dān)4.7億元的賠償費(fèi)用。其控股股東盛開（中國(guó)）投資有限公司（化名，以下簡(jiǎn)稱盛開投資公司，持有盛開水務(wù)公司95%的股份）具有賠付能力及代為修復(fù)環(huán)境的意愿，自愿申請(qǐng)加入訴訟，愿意進(jìn)行環(huán)境修復(fù)并出具擔(dān)保函，檢察機(jī)關(guān)和人民法院經(jīng)審查均予以認(rèn)可。
　　調(diào)解過程中，檢察機(jī)關(guān)提出“現(xiàn)金賠償＋替代性修復(fù)”調(diào)解方案，由盛開水務(wù)公司承擔(dān)現(xiàn)金賠償責(zé)任，盛開投資公司承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，盛開投資公司承擔(dān)替代性修復(fù)義務(wù)，并確定承擔(dān)替代性修復(fù)義務(wù)的具體措施，包括新建污水處理廠、現(xiàn)有污水處理廠提標(biāo)改造、設(shè)立保護(hù)江豚公益項(xiàng)目等內(nèi)容。
　　經(jīng)過多次磋商，被告及盛開投資公司認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)關(guān)于該案環(huán)境損害鑒定方法、賠償標(biāo)準(zhǔn)與賠償總額、賠償方式等問題的主張。2019年12月27日，在南京市玄武區(qū)人民法院的主持下，檢察機(jī)關(guān)與盛開水務(wù)公司、盛開投資公司共同簽署分四期支付2.37億元的現(xiàn)金賠償及承擔(dān)2.33億元替代性修復(fù)義務(wù)的調(diào)解協(xié)議。2019年12月31日，法院對(duì)該調(diào)解協(xié)議在人民法院網(wǎng)進(jìn)行了為期30日的公告，公告期間未收到異議反饋。2020年2月7日，調(diào)解協(xié)議簽訂。目前，盛開投資公司已按期支付1.17億元賠償金，剩余1.20億元分三年支付。替代性修復(fù)項(xiàng)目正在有序進(jìn)行中。
　　（三）參與社會(huì)治理，推動(dòng)地方立法
　　辦理該案后，檢察機(jī)關(guān)針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境監(jiān)管漏洞等問題，積極推動(dòng)完善社會(huì)治理。一是針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的污水排放核定標(biāo)準(zhǔn)中氯離子濃度過高等問題，鑒于環(huán)保部門未盡到充分注意義務(wù)，檢察機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，要求將氯離子濃度納入江蘇省《化學(xué)工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》予以監(jiān)管，被建議單位予以采納。二是對(duì)包括盛開公司在內(nèi)的300余名化工企業(yè)負(fù)責(zé)人和環(huán)保管理人員開展警示教育，增強(qiáng)公司管理人員環(huán)境保護(hù)意識(shí)和法治意識(shí)，促進(jìn)加強(qiáng)水污染防治監(jiān)管。三是結(jié)合本案，對(duì)長(zhǎng)江水污染問題開展調(diào)研，針對(duì)長(zhǎng)江生態(tài)保護(hù)的行政監(jiān)管部門多，職能交叉、銜接不暢等問題，提出制定“南京市長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)施條例”的立法建議，獲得南京市人大常委會(huì)采納，并決定適時(shí)研究制定該地方性法規(guī)，助力長(zhǎng)江生態(tài)保護(hù)，促進(jìn)區(qū)域治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）環(huán)境公益訴訟中，檢察機(jī)關(guān)可以在最大限度保護(hù)公共利益的前提下參與調(diào)解。檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境污染類案件，要充分發(fā)揮民事公益訴訟職能，注重服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。既要落實(shí)“用最嚴(yán)格制度最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境”的原則要求，又要注意辦案方式方法的創(chuàng)新。在辦案中遇到企業(yè)因重罰而資不抵債，可能破產(chǎn)關(guān)閉等情況時(shí)，不能機(jī)械辦案或者一罰了之。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)可以與被告就賠償問題進(jìn)行調(diào)解。與一般的民事調(diào)解不同，檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家提起公益訴訟，在調(diào)解中應(yīng)當(dāng)保障公共利益最大化實(shí)現(xiàn)。在被告愿意積極賠償?shù)那闆r下，檢察機(jī)關(guān)考慮生態(tài)修復(fù)需要，綜合評(píng)估被告財(cái)務(wù)狀況、預(yù)期收入情況、賠償意愿等情節(jié)，可以推進(jìn)運(yùn)用現(xiàn)金賠償、替代性修復(fù)等方式，既落實(shí)責(zé)任承擔(dān)，又確保受損環(huán)境得以修復(fù)。在實(shí)施替代性修復(fù)時(shí)，對(duì)替代性修復(fù)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估論證。項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)既有利于生態(tài)環(huán)境恢復(fù)，又具有公益性，同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民檢察院、人民法院和社會(huì)公眾的認(rèn)可。
　　（二）股東自愿申請(qǐng)加入公益訴訟，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為有利于生態(tài)環(huán)境公益保護(hù)的，可以同意其請(qǐng)求。在環(huán)境民事公益訴訟中，被告單位的控股股東自愿共同承擔(dān)公益損害賠償責(zé)任，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為其加入確實(shí)有利于生態(tài)環(huán)境修復(fù)等公益保護(hù)的，可以準(zhǔn)許，并經(jīng)人民法院認(rèn)可，將其列為第三人。是否準(zhǔn)許加入訴訟，檢察機(jī)關(guān)需要重點(diǎn)審查控股股東是否與損害發(fā)生確無法律上的義務(wù)和責(zé)任。如果控股股東對(duì)損害的發(fā)生具有法律上的義務(wù)和責(zé)任，則應(yīng)當(dāng)由人民法院追加其參加訴訟，不能由其自主選擇是否參加訴訟。
　　（三）在公益訴訟中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重運(yùn)用檢察建議、立法建議等多種方式，推動(dòng)社會(huì)治理創(chuàng)新。檢察機(jī)關(guān)辦理涉環(huán)境類公益訴訟案件，針對(duì)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法、監(jiān)管、社會(huì)治理等方面存在的問題，可以運(yùn)用檢察建議等方式，督促相關(guān)行政部門履職，促進(jìn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。對(duì)于涉及地方治理的重點(diǎn)問題，可以采取提出立法建議的方式，促進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新，推進(jìn)法制完善。對(duì)于法治教育和宣傳普及中存在的問題，應(yīng)當(dāng)按照“誰執(zhí)法誰普法”的原則，結(jié)合辦案以案釋法，對(duì)相關(guān)特殊行業(yè)從業(yè)人員開展法治宣傳教育，提升環(huán)境保護(hù)法治意識(shí)。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百零一條
　　《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第五十一條、第五十五條
　　《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第十條、第三十九條
　　《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第六條、第四十二條、第六十四條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》第二十條
　　《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》第四條、第二十五條
　　《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第一百五十九條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院提起刑事附帶民事公益訴訟應(yīng)否履行訴前公告程序問題的批復(fù)》
三、李衛(wèi)俊等“套路貸”虛假訴訟案（檢例第87號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　虛假訴訟套路貸刑民檢察協(xié)同類案監(jiān)督金融監(jiān)管
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)辦理涉及“套路貸”案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)查清是否存在通過虛假訴訟行為實(shí)現(xiàn)非法利益的情形。對(duì)虛假訴訟中涉及的民事判決、裁定、調(diào)解協(xié)議書等，應(yīng)當(dāng)依法開展監(jiān)督。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的非法金融活動(dòng)和監(jiān)管漏洞，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用檢察建議等方式，促進(jìn)依法整治并及時(shí)堵塞行業(yè)監(jiān)管漏洞。
　　【基本案情】
　　被告人李衛(wèi)俊，男，1979年10月出生，無業(yè)。
　　2015年10月以來，李衛(wèi)俊以其開設(shè)的江蘇省常州市金壇區(qū)匯豐金融小額貸款公司為載體，糾集馮小陶、王巖、陸云波、丁眾等多名社會(huì)閑散人員，實(shí)施高利放貸活動(dòng)，逐步形成以李衛(wèi)俊為首要分子的惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)。該集團(tuán)長(zhǎng)期以欺騙、利誘等手段，讓借款人虛寫遠(yuǎn)高于本金的借條、簽訂虛假房屋租賃合同等，并要求借款人提供抵押物、擔(dān)保人，制造虛假給付事實(shí)。隨后，采用電話騷擾、言語恐嚇、堵鎖換鎖等“軟暴力”手段，向借款人、擔(dān)保人及其家人索要高額利息，或者以收取利息為名讓其虛寫借條。在借款人無法給付時(shí)，又以虛假的借條、租賃合同等向法院提起民事訴訟，欺騙法院作出民事判決或者主持簽訂調(diào)解協(xié)議。李衛(wèi)俊等并通過申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，逼迫借款人、擔(dān)保人及其家人償還債務(wù)，造成5人被司法拘留，26人被限制高消費(fèi)，21人被納入失信被執(zhí)行人名單，11名被害人名下房產(chǎn)6處、車輛7輛被查封。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　（一）提起公訴追究刑事責(zé)任
　　2018年3月，被害人吳某向公安機(jī)關(guān)報(bào)警，稱其在李衛(wèi)俊等人開辦的小額貸款公司借款被騙。公安機(jī)關(guān)對(duì)李衛(wèi)俊等人以涉嫌詐騙罪立案?jìng)刹椤＝?jīng)偵查終結(jié)，2018年8月20日，公安機(jī)關(guān)以李衛(wèi)俊等涉嫌詐騙罪移送江蘇省常州市金壇區(qū)人民檢察院審查起訴。金壇區(qū)人民檢察院審查發(fā)現(xiàn)，李衛(wèi)俊等人長(zhǎng)期從事職業(yè)放貸活動(dòng)，具有“套路貸”典型特征，有涉嫌黑惡犯罪嫌疑。辦案檢察官隨即向人民法院調(diào)取李衛(wèi)俊等人提起的民事訴訟情況，發(fā)現(xiàn)2015年至2018年間，李衛(wèi)俊等人提起民事訴訟上百起，多為民間借貸糾紛，且借條均為格式合同，多數(shù)案件被人民法院缺席判決。經(jīng)初步判斷，金壇區(qū)人民檢察院認(rèn)為該犯罪集團(tuán)存在通過虛假訴訟的方式實(shí)施“套路貸”犯罪活動(dòng)的情形。檢察機(jī)關(guān)遂將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。經(jīng)公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，查清“套路貸”犯罪事實(shí)后，2018年12月13日，公安機(jī)關(guān)以李衛(wèi)俊等涉嫌詐騙罪、敲詐勒索罪、虛假訴訟罪、尋釁滋事罪再次移送審查起訴。
　　2019年1月25日，金壇區(qū)人民檢察院對(duì)本案刑事部分提起公訴，金壇區(qū)人民法院于2019年1月至10月四次開庭審理。經(jīng)審理查明李衛(wèi)俊等人犯罪事實(shí)后，金壇區(qū)人民法院依法認(rèn)定其為惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)。2019年11月1日，金壇區(qū)人民法院以詐騙罪、敲詐勒索罪、虛假訴訟罪、尋釁滋事罪判處李衛(wèi)俊有期徒刑十二年，并處罰金人民幣二十八萬元；其余被告人分別被判處有期徒刑八年至三年六個(gè)月不等，并處罰金。
　　（二）開展虛假訴訟案件民事監(jiān)督
　　針對(duì)審查起訴中發(fā)現(xiàn)的李衛(wèi)俊等人套路貸中可能存在虛假訴訟問題，常州市金壇區(qū)人民檢察院在做好審查起訴追究刑事責(zé)任的同時(shí)，依職權(quán)啟動(dòng)民事訴訟監(jiān)督程序，并重點(diǎn)開展了以下調(diào)查核實(shí)工作：一是對(duì)李衛(wèi)俊等人提起民事訴訟的案件進(jìn)行摸底排查，查明李衛(wèi)俊等人共向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹈耖g借貸、房屋租賃、買賣合同糾紛等民事訴訟113件，申請(qǐng)民事執(zhí)行案件80件，涉案金額共計(jì)400余萬元。二是向相關(guān)民事訴訟當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，查明相關(guān)民間借貸案件借貸事實(shí)不清，金額虛高，當(dāng)事人因李衛(wèi)俊等實(shí)施“軟暴力”催債，被迫還款。三是對(duì)民事判決中的主要證據(jù)進(jìn)行核實(shí)，查明作出相關(guān)民事判決、裁定、調(diào)解確無合法證據(jù)。四是對(duì)案件是否存在重大金融風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行核實(shí)，查明包括本案在內(nèi)的小額貸款公司、商貿(mào)公司均存在無資質(zhì)經(jīng)營(yíng)、團(tuán)伙性放貸等問題，金融監(jiān)管缺位，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為李衛(wèi)俊等人主要采取簽寫虛高借條、肆意制造違約、隱瞞抵押事實(shí)等手段，假借訴訟侵占他人合法財(cái)產(chǎn)。人民法院在相關(guān)民事判決中，認(rèn)定案件基本事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)虛假，相關(guān)民事判決應(yīng)予糾正；對(duì)于李衛(wèi)俊等與其他當(dāng)事人的民事調(diào)解書，因李衛(wèi)俊等人的犯罪行為屬于利用法院審判活動(dòng)，非法侵占他人合法財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重妨害司法秩序，損害國(guó)家利益與社會(huì)公共利益，也應(yīng)當(dāng)予以糾正。2019年6月至7月，金壇區(qū)人民檢察院對(duì)該批50件涉虛假訴訟案件向人民法院提出再審檢察建議42件，對(duì)具有典型意義的8件案件提請(qǐng)常州市人民檢察院抗訴。2019年7月，常州市人民檢察院向常州市中級(jí)人民法院提出抗訴，同年8月，常州市中級(jí)法院裁定將8件案件指令金壇區(qū)人民法院再審。9月，金壇區(qū)人民法院對(duì)42件案件裁定再審。10月，金壇區(qū)人民法院對(duì)該批50件案件一并作出民事裁定，撤銷原審判決。案件辦結(jié)后，經(jīng)調(diào)查，2020年1月，金壇區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)系列民事案件中存在失職問題的涉案審判人員作出了相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。
　　（三）結(jié)合辦案參與社會(huì)治理
　　針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的社會(huì)治理問題，檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督職能，開展了以下工作。一是推動(dòng)全市開展集中打擊虛假訴訟的專項(xiàng)活動(dòng)，共辦理虛假訴訟案件103件，移送犯罪線索12件15人；與人民法院協(xié)商建立民事案件正副卷一并調(diào)閱制度及民事案件再審信息共享機(jī)制，與紀(jì)委監(jiān)委、公安、司法等相關(guān)部門建立線索移送、案件協(xié)作機(jī)制，有效形成社會(huì)治理合力。二是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的小微金融行業(yè)無證照開展金融服務(wù)等管理漏洞，向行政主管部門發(fā)出檢察建議7份；聯(lián)合公安、金融監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管等部門，在全市范圍內(nèi)開展金融整治專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行清理整頓，對(duì)非法金融活動(dòng)集中的寫字樓開展“掃樓”行動(dòng)，清理取締133家非法理財(cái)公司，查辦6起非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件。三是向常州市人大常委會(huì)專題報(bào)告民事虛假訴訟檢察監(jiān)督工作情況，推動(dòng)出臺(tái)《常州市人大常委會(huì)關(guān)于全市民事虛假訴訟法律監(jiān)督工作情況的審議意見》，要求全市相關(guān)職能部門加強(qiáng)協(xié)作配合，推動(dòng)政法機(jī)關(guān)信息大平臺(tái)建設(shè)、實(shí)施虛假訴訟聯(lián)防聯(lián)懲等9條舉措。四是針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的律師違規(guī)代理和公民違法代理的行為，分別向常州市律師協(xié)會(huì)和相關(guān)法院發(fā)出檢察建議并獲采納。常州市律師協(xié)會(huì)由此開展專項(xiàng)教育整頓，規(guī)范全市律師執(zhí)業(yè)行為，推進(jìn)加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）刑民檢察協(xié)同，加強(qiáng)涉黑涉惡犯罪中“套路貸”行為的審查。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉黑涉惡案件存在“套路貸”行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重強(qiáng)化刑事檢察和民事檢察職能協(xié)同。既充分發(fā)揮刑事檢察職能，嚴(yán)格審查追訴犯罪，又發(fā)揮民事檢察職能，以發(fā)現(xiàn)的異常案件線索為基礎(chǔ)，開展關(guān)聯(lián)案件的研判分析，并予以精準(zhǔn)監(jiān)督。刑事檢察和民事檢察聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)督合力，加大打擊黑惡犯罪力度，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。
　　（二）辦理“套路貸”案件要注重審查是否存在虛假訴訟行為。對(duì)涉黑涉惡案件中存在“套路貸”行為的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重審查是否存在通過虛假訴訟手段實(shí)現(xiàn)“套路貸”非法利益的情形。對(duì)此，可圍繞案件中是否存在疑似職業(yè)放貸人，借貸合同是否為統(tǒng)一格式，原告提供的證據(jù)形式是否不合常理，被告是否缺席判決等方面進(jìn)行審查。發(fā)現(xiàn)虛假訴訟嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益，妨害司法秩序的，應(yīng)當(dāng)依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督，及時(shí)糾正錯(cuò)誤判決、裁定和調(diào)解協(xié)議書。
　　（三）綜合運(yùn)用多種手段促進(jìn)金融行業(yè)治理。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的非法金融活動(dòng)、行業(yè)監(jiān)管漏洞、誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)等問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分析監(jiān)管缺位的深層次原因，注重運(yùn)用檢察建議等方式，促進(jìn)行業(yè)監(jiān)管部門建章立制、堵塞管理漏洞。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)積極會(huì)同紀(jì)委監(jiān)委、法院、公安、金融監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管等單位建立金融風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)懲體系，形成監(jiān)管合力和打擊共識(shí)。對(duì)所發(fā)現(xiàn)的傾向性、苗頭性問題，可以通過聯(lián)席會(huì)議的方式，加強(qiáng)研判，建立健全信息共享、線索移送、案件協(xié)查等工作機(jī)制，促進(jìn)從源頭上鏟除非法金融活動(dòng)的滋生土壤。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零八條
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百三十八條、第二百六十六條、第二百七十四條、第二百九十三條、第三百零七條之一
　　《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十九條
　　四、北京市海淀區(qū)人民檢察院督促落實(shí)未成年人禁煙保護(hù)案（檢例第88號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　行政公益訴訟未成年人司法保護(hù) 檢察建議禁煙保護(hù)
　　【要旨】
　　未成年人合法權(quán)益受到侵犯涉及公共利益的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提起公益訴訟予以司法保護(hù)。校園周邊存在向未成年人出售煙草制品等違法行為時(shí)，檢察機(jī)關(guān)可以采取提出檢察建議的方式，督促相關(guān)行政部門依法履職，加強(qiáng)校園周邊環(huán)境整治，推進(jìn)未成年人權(quán)益保護(hù)。
　　【基本案情】
　　北京市海淀區(qū)人民檢察院在法治進(jìn)校園宣傳活動(dòng)中，結(jié)合調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，本區(qū)學(xué)校周邊的部分零售經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所存在違法出售煙草制品等行為，使得未成年人可輕易獲得煙草制品，可能損害未成年人的身心健康，違反《未成年人保護(hù)法》《煙草專賣法》等相關(guān)法律規(guī)定。2019年5月17日，海淀區(qū)人民檢察院決定針對(duì)未成年人禁煙保護(hù)予以行政公益訴訟立案。經(jīng)調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，本區(qū)存在違法向未成年人出售煙草制品等明顯違法的情形，相關(guān)行政監(jiān)管部門履職不到位。經(jīng)海淀區(qū)人民檢察院向區(qū)煙草專賣局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出訴前檢察建議，兩機(jī)關(guān)高度重視檢察建議提出的問題，積極履行監(jiān)管職責(zé)，采取切實(shí)有效整改措施消除學(xué)校周邊可隨意購(gòu)買煙草制品的問題。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　（一）調(diào)查核實(shí)
　　北京市海淀區(qū)人民檢察院對(duì)該案立案后，組成檢察官辦案組在一個(gè)月內(nèi)對(duì)轄區(qū)30多所中小學(xué)周邊的100余處煙草零售經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在涉及未成年人禁煙保護(hù)問題上存在以下違法現(xiàn)象：一是學(xué)校周圍存在經(jīng)營(yíng)者向未成年人出售煙草制品的違法行為。二是在未成年人經(jīng)常出入的便利店等零售場(chǎng)所，經(jīng)營(yíng)者未設(shè)置不向未成年人出售煙草制品的明顯標(biāo)識(shí)。
　　針對(duì)部分經(jīng)營(yíng)者存在的違反《未成年人保護(hù)法》《煙草專賣法》等現(xiàn)象，海淀區(qū)人民檢察院研究梳理相關(guān)行政監(jiān)管部門職責(zé)認(rèn)為:區(qū)煙草專賣局作為煙草專賣行政主管部門，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法行為履行監(jiān)管職責(zé)，責(zé)令相關(guān)經(jīng)營(yíng)者糾正違法行為，并對(duì)其處以罰款等行政處罰;區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局作為學(xué)校周邊禁售煙草制品的行政主管部門，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮監(jiān)管職責(zé)，責(zé)令經(jīng)營(yíng)者停止違法零售業(yè)務(wù)，并采取沒收違法所得、處以罰款等行政處罰。兩機(jī)關(guān)均未依法履職。
　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，海淀區(qū)人民檢察院認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)通過履行行政公益訴訟檢察職能督促行政機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，糾正相關(guān)市場(chǎng)主體違法行為，切實(shí)保護(hù)未成年人身心健康。
　　（二）制發(fā)檢察建議
　　2019年5月24日，海淀區(qū)人民檢察院向區(qū)煙草專賣局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出訴前檢察建議：一是依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，對(duì)上述經(jīng)營(yíng)者的違法行為進(jìn)行查處。二是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)未成年人禁煙保護(hù)問題的監(jiān)管力度，建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制，切實(shí)保護(hù)未成年人身心健康及合法權(quán)益。兩機(jī)關(guān)收到檢察建議后，迅速制定整改落實(shí)方案，并開展聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，對(duì)涉案違法經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行查處。海淀區(qū)人民檢察院全程跟進(jìn)監(jiān)督，強(qiáng)化溝通協(xié)作，多次監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查活動(dòng)，確保整改效果。
　　2019年7月，海淀區(qū)人民檢察院先后收到區(qū)煙草專賣局、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于落實(shí)檢察建議情況的回函。回函稱檢察建議中的涉案違法行為全部得到整改：對(duì)未依法設(shè)置標(biāo)識(shí)的違法行為，已責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)者在顯著位置張貼了標(biāo)識(shí)；對(duì)向未成年人出售煙草制品的違法行為，按法定程序立案審查后，對(duì)經(jīng)營(yíng)者作出罰款1萬元的行政處罰決定，當(dāng)事人均已繳納罰款；對(duì)學(xué)校周邊100米內(nèi)存在違法行為的經(jīng)營(yíng)主體分別作出責(zé)令停止銷售煙草制品、沒收違法所得、罰款等處理決定。
　　（三）健全長(zhǎng)效機(jī)制
　　在辦理個(gè)案的基礎(chǔ)上，海淀區(qū)人民檢察院還與行政機(jī)關(guān)加大溝通協(xié)作力度，切實(shí)發(fā)揮“以點(diǎn)帶面”的示范引領(lǐng)效應(yīng)，著力構(gòu)建解決和防范涉案問題的長(zhǎng)效機(jī)制。一是開展全區(qū)類似問題排查。海淀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)全區(qū)中小學(xué)校、少年宮等85家單位周邊銷售煙草制品商戶進(jìn)行全面摸排整治；海淀區(qū)煙草專賣局逐戶排查是否設(shè)置控?zé)煒?biāo)識(shí)，加大對(duì)向未成年人出售煙草制品的查處力度。二是在全區(qū)范圍內(nèi)開展形式多樣的控?zé)燁A(yù)防活動(dòng)。開展宣傳講解，建立轄區(qū)街道互助小組，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)暗訪檢查，做到防控“零距離”；兩機(jī)關(guān)還聯(lián)合召開專項(xiàng)行動(dòng)約談會(huì)，加強(qiáng)對(duì)通過互聯(lián)網(wǎng)推廣和銷售煙草制品行為的監(jiān)測(cè)、勸阻和制止。海淀區(qū)人民檢察院在辦案同時(shí)注重總結(jié)宣傳，邀請(qǐng)新華社等主流媒體對(duì)案件進(jìn)行廣泛報(bào)道，引起較大反響。2019年10月29日，國(guó)家衛(wèi)生健康委等八部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)青少年控?zé)煿ぷ鞯耐ㄖ贰Ｍ?0月30日，國(guó)家煙草專賣局和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步保護(hù)未成年人免受電子煙侵害的通告》。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)可以運(yùn)用公益訴訟的方式，依法保護(hù)未成年人權(quán)益。未成年人司法保護(hù)是未成年人權(quán)益保護(hù)的重要內(nèi)容。2020年10月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議修訂通過的《未成年人保護(hù)法》第五十九條規(guī)定：“學(xué)校、幼兒園周邊不得設(shè)置煙、酒、彩票銷售網(wǎng)點(diǎn)。禁止向未成年人銷售煙、酒、彩票或者兌付彩票獎(jiǎng)金。煙、酒和彩票經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在顯著位置設(shè)置不向未成年人銷售煙、酒或者彩票的標(biāo)志；對(duì)難以判明是否是未成年人的，應(yīng)當(dāng)要求其出示身份證件。”第一百零六條規(guī)定：“未成年人合法權(quán)益受到侵犯，相關(guān)組織和個(gè)人未代為提起訴訟的，人民檢察院可以督促、支持其提起訴訟；涉及公共利益的，人民檢察院有權(quán)提起公益訴訟。”根據(jù)法律規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)可以針對(duì)校園周邊存在售賣煙、酒制品，銷售彩票，售賣不合格食品，不審查未成年人身份即允許未成年人進(jìn)入網(wǎng)吧等常見的侵犯未成年人權(quán)益的問題，依法運(yùn)用公益訴訟的方式，提出訴前檢察建議，督促行政機(jī)關(guān)依法履職，切斷未成年人獲取煙酒等的途徑，防止未成年人沉溺網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)問題的前端治理。
　　（二）檢察機(jī)關(guān)在辦案中要注重溝通協(xié)作，強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)，確保監(jiān)督效果。在公益訴訟案件辦理過程中，應(yīng)當(dāng)通過事前全面調(diào)查取證，事中充分溝通協(xié)調(diào)，事后嚴(yán)格跟蹤監(jiān)督，凝聚各方共識(shí)，確保有效發(fā)揮公益訴訟訴前檢察建議實(shí)效，督促行政機(jī)關(guān)切實(shí)依法履職，最大限度提高檢察機(jī)關(guān)辦理行政公益訴訟案件的質(zhì)量和效率。
　　（三）檢察機(jī)關(guān)就辦案中發(fā)現(xiàn)的社會(huì)問題，要推動(dòng)建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制。為切實(shí)凈化未成年人成長(zhǎng)環(huán)境，助力未成年人健康成長(zhǎng)，檢察機(jī)關(guān)可以結(jié)合辦理的案件，推動(dòng)搭建多部門配合協(xié)作的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“檢察＋行政＋學(xué)校＋社會(huì)”的多維度聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)，形成良性互動(dòng)的工作機(jī)制，推進(jìn)社會(huì)治理的改善。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第二十五條
　　《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》第五十九條、第一百零六條條（2020年10月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議第二次修訂，自2021年6月1日起施行）
　　《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》第五條
　　《中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》第四條
　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條
　　五、黑龍江省檢察機(jī)關(guān)督促治理二次供水安全公益訴訟案（檢例第89號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　重大民生區(qū)域治理協(xié)同整改檢察建議社會(huì)治理
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)辦理涉及重大民生的公益訴訟案件，如果其他地方存在類似問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)在依法辦理的同時(shí)，向上級(jí)人民檢察院報(bào)告。對(duì)于較大區(qū)域內(nèi)存在公共利益受損情形且涉及多個(gè)行政部門監(jiān)管職責(zé)的問題，可以由上級(jí)人民檢察院向人民政府提出檢察建議，促使其統(tǒng)籌各部門協(xié)同整改。
　　【基本案情】
　　2018年6月，黑龍江省雞西市滴道區(qū)人民檢察院收到市民投訴，反映該區(qū)供水公司所屬的二次供水設(shè)施存在嚴(yán)重安全隱患。二次供水是指為了補(bǔ)償市政供水管線壓力缺乏或者高層建筑用水需求，將城市公共供水設(shè)施提供的生活用水在入戶之前，經(jīng)再度儲(chǔ)存、加壓和消毒后，通過管道或者容器輸送給用戶的供水方式。
　　《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》規(guī)定，飲用水供水單位從事生產(chǎn)或者供應(yīng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)依法取得衛(wèi)生許可證；《二次供水設(shè)施衛(wèi)生規(guī)范》規(guī)定，二次供水管理單位每年應(yīng)對(duì)設(shè)施進(jìn)行一次全面清洗，消毒，并對(duì)水質(zhì)進(jìn)行檢驗(yàn)，直接從事供、管水人員必須取得體檢合格證，經(jīng)衛(wèi)生知識(shí)培訓(xùn)后方可上崗工作，且每年需要進(jìn)行一次健康檢查。
　　雞西市滴道區(qū)人民檢察院經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該區(qū)供水公司所屬的小半道泵站負(fù)責(zé)將滴道區(qū)北山水廠的生活飲用水通過加壓供給滴道區(qū)1.8萬戶約5.4萬居民。該泵站未取得衛(wèi)生許可證擅自進(jìn)行二次供水，直接從事供水的人員未取得健康證直接上崗，加壓站水箱未按規(guī)定進(jìn)行定期清洗消毒，違反相關(guān)法律規(guī)定，水質(zhì)存在安全隱患。
　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】
　　（一）雞西市滴道區(qū)人民檢察院履職情況
　　發(fā)現(xiàn)二次供水公共安全隱患后，雞西市滴道區(qū)人民檢察院于2018年6月12日決定立案，6月14日分別向該區(qū)衛(wèi)生健康委員會(huì)、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局發(fā)出檢察建議，建議行政機(jī)關(guān)切實(shí)履行職責(zé)，消除居民生活飲用水衛(wèi)生安全隱患，建立健全衛(wèi)生許可等相關(guān)制度，嚴(yán)格監(jiān)督小半道泵站二次供水衛(wèi)生，并責(zé)令其限期改正。收到檢察建議后，區(qū)衛(wèi)生健康委和城鄉(xiāng)建設(shè)局高度重視并迅速行動(dòng)，依法履行職責(zé)進(jìn)行整改，并回復(fù)了整改情況。與此同時(shí)，雞西市滴道區(qū)人民檢察院將相關(guān)情況向雞西市人民檢察院報(bào)告。
　　（二）雞西市人民檢察院履職情況
　　雞西市人民檢察院分析認(rèn)為，上述個(gè)案中發(fā)現(xiàn)的問題可能具有更大范圍的普遍性，遂在全市部署二次供水安全行政公益訴訟類案監(jiān)督，共摸排“二次供水”公益訴訟案件線索57件并全部立案。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，2018年10月，雞西市人民檢察院向雞西市衛(wèi)生健康委、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局等部門提出檢察建議。收到檢察建議后，雞西市衛(wèi)生健康委等積極督促供水公司整改。經(jīng)整改，雞西市衛(wèi)生健康委為驗(yàn)收后合格的供水單位簽發(fā)衛(wèi)生許可證。為鞏固治理效果，雞西市人民檢察院還推動(dòng)并參與起草《雞西市城市二次供水管理?xiàng)l例》，擬以地方性法規(guī)形式建立健全二次供水管理運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制，填補(bǔ)社會(huì)治理疏漏。該條例于2020年6月12日經(jīng)雞西市人民政府常務(wù)會(huì)議審議通過，已提請(qǐng)雞西市人大常委會(huì)審議。雞西市人民檢察院在“二次供水安全”類案監(jiān)督活動(dòng)取得良好效果后，將監(jiān)督情況上報(bào)黑龍江省人民檢察院。
　　（三）黑龍江省人民檢察院履職情況
　　1．調(diào)查核實(shí)
　　黑龍江省人民檢察院經(jīng)初步調(diào)查認(rèn)為，二次供水安全隱患在全省具有普遍性，危及公共健康。為推動(dòng)集中解決全省二次供水安全問題，黑龍江省人民檢察院以專項(xiàng)監(jiān)督的方式，對(duì)全省相關(guān)居民小區(qū)及自來水公司的二次供水安全狀況進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全省二次供水單位達(dá)不到衛(wèi)生許可條件的情況突出；存在未取得健康證的人員直接從事供水工作、未按規(guī)定進(jìn)行二次供水設(shè)施儲(chǔ)水設(shè)施清洗消毒和水質(zhì)監(jiān)測(cè)、采取衛(wèi)生防護(hù)和安全防范措施及在儲(chǔ)水池或者水箱附近長(zhǎng)期堆放垃圾、水箱無蓋無鎖等違法違規(guī)問題。省衛(wèi)生健康委員會(huì)、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳等行政部門存在違反相關(guān)法律，履職不到位導(dǎo)致水質(zhì)存在安全隱患，危及公共安全健康的問題。針對(duì)以上問題，黑龍江省人民檢察院先后赴省衛(wèi)生健康委員會(huì)、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳等省級(jí)行政主管部門及部分市、縣、區(qū)調(diào)查核實(shí)情況，就其各自職責(zé)領(lǐng)域有關(guān)問題作進(jìn)一步溝通。
　　結(jié)合調(diào)查核實(shí)掌握的情況，黑龍江省人民檢察院研判認(rèn)為，全省二次供水行政監(jiān)管領(lǐng)域存在治理疏漏。一是二次供水單位管理不到位，運(yùn)維水平低，應(yīng)急響應(yīng)滯后，部分供水設(shè)施老化，影響供水穩(wěn)定和水質(zhì)安全。二是政府主導(dǎo)作用有待進(jìn)一步發(fā)揮，相關(guān)行政主管部門協(xié)調(diào)配合不夠，缺少信息溝通和執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，且監(jiān)管手段落后，監(jiān)測(cè)智能化和覆蓋度不夠。三是部分老舊小區(qū)二次供水設(shè)施權(quán)屬單位和管理單位不明晰，資金短缺問題突出。四是相關(guān)政策不完善。《黑龍江省生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)各部門職責(zé)做了框架性規(guī)定，但部門之間分工協(xié)作機(jī)制不夠明確。對(duì)此，僅靠基層檢察機(jī)關(guān)以個(gè)案監(jiān)督方式督促基層行政單位依法履職，難以從根本上解決問題，需要督促上級(jí)人民政府發(fā)揮主體作用，統(tǒng)籌相關(guān)部門進(jìn)行系統(tǒng)性、源頭性治理并形成長(zhǎng)效機(jī)制，才能取得最佳效果。
　　2．制發(fā)檢察建議
　　在深入調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，為提升督促履職的精準(zhǔn)度，黑龍江省人民檢察院專門聽取各行政主管部門的監(jiān)管難點(diǎn)和需要協(xié)同推動(dòng)的重點(diǎn)事項(xiàng)，征求有關(guān)專家學(xué)者、人大代表、政協(xié)委員、律師的意見建議；并就檢察公益訴訟從個(gè)案監(jiān)督到類案監(jiān)督乃至促進(jìn)省域內(nèi)行業(yè)治理的工作思路，與黑龍江省人民政府進(jìn)行多次溝通。在上述工作基礎(chǔ)上，2019年12月20日，黑龍江省人民檢察院向黑龍江省人民政府送達(dá)檢察建議書，建議：一是加強(qiáng)二次供水設(shè)施運(yùn)行維護(hù)管理，推行供水服務(wù)到終端，逐步實(shí)現(xiàn)城市公共供水企業(yè)統(tǒng)建統(tǒng)管。二是強(qiáng)化相關(guān)職能部門行政監(jiān)管，建立健全行政執(zhí)法信息共享機(jī)制，建立嚴(yán)格的抽檢和通報(bào)制度，加大懲戒力度，提高違法成本。三是發(fā)揮政府統(tǒng)籌作用，強(qiáng)化系統(tǒng)監(jiān)管促進(jìn)系統(tǒng)共治，將二次供水監(jiān)管成效納入政府及其職能部門目標(biāo)考核評(píng)價(jià)體系。四是加強(qiáng)資金保障，統(tǒng)籌使用政策資金，綜合施策融通資金，保障配套資金到位。五是完善相關(guān)配套政策，完善二次供水制度規(guī)范，建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，加強(qiáng)供水設(shè)施改造。
　　收到檢察建議書后，黑龍江省人民政府高度重視。2020年1月12日，黑龍江省人民政府在向黑龍江省第十三屆人民代表大會(huì)第四次會(huì)議作的工作報(bào)告中指出，要“加快城市二次供水設(shè)施改造”。4月28日，黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳發(fā)布《黑龍江省既有小區(qū)供水設(shè)施改造技術(shù)導(dǎo)則》，加強(qiáng)對(duì)城市老舊小區(qū)二次供水設(shè)施改造工程設(shè)計(jì)的技術(shù)指導(dǎo)。同年5月，黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳和省衛(wèi)生健康委員會(huì)聯(lián)合制定相關(guān)工作方案，對(duì)全省二次供水泵站和管網(wǎng)底數(shù)、老舊二次供水泵站數(shù)量、健康衛(wèi)生許可等情況進(jìn)行全面普查，建立問題臺(tái)賬，明確2020年改造目標(biāo)任務(wù)。6月23日，黑龍江省人民政府召開全省城鎮(zhèn)二次供水設(shè)施改造工作電視電話會(huì)議，明確三年之內(nèi)完成全部“老、舊、散、小、差”二次供水設(shè)施的改造，從根本上解決二次供水“最后一公里”的安全衛(wèi)生問題。經(jīng)認(rèn)真開展整改工作，黑龍江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省衛(wèi)生健康委員會(huì)分別向省人民檢察院回復(fù)了整改落實(shí)的情況。
　　【指導(dǎo)意義】
　　（一）檢察機(jī)關(guān)在辦案中要自覺踐行司法為民宗旨，密切關(guān)注重大民生問題，通過履行法定職責(zé)，積極參與社會(huì)治理。供水是基礎(chǔ)性的民生工程，關(guān)系廣大居民的身體健康。針對(duì)轄區(qū)內(nèi)二次供水存在的安全隱患和治理疏漏，檢察機(jī)關(guān)在深入調(diào)查核實(shí)和廣泛聽取意見的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地向行政主管部門提出檢察建議，積極推動(dòng)行政機(jī)關(guān)依法全面履職，切實(shí)保障城鎮(zhèn)居民生活用水的“最后一公里”安全，彰顯司法為民的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
　　（二）檢察機(jī)關(guān)開展公益訴訟工作，既要辦好個(gè)案，又要注重從個(gè)案到類案的拓展，更好地提升監(jiān)督效果。檢察機(jī)關(guān)辦理涉及重大民生的公益訴訟案件，如認(rèn)為其他地方也有類似問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)在依法辦理的同時(shí)，向上級(jí)人民檢察院報(bào)告。如果公益受損問題在一定區(qū)域內(nèi)具有多發(fā)性和普遍性，基層人民檢察院難以解決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件線索向上級(jí)人民檢察院報(bào)告。上級(jí)人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并發(fā)揮“檢察一體”的優(yōu)勢(shì)，組織開展調(diào)查核實(shí)。在辦理涉及重大民生公共利益且具有多發(fā)性的公益訴訟案件時(shí)，上級(jí)人民檢察院可以采取類案監(jiān)督的方式，集中解決區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)普遍存在的公益受損問題，達(dá)到“辦理一案，整治一片”的效果。
　　（三）對(duì)于重大公益受損問題，應(yīng)當(dāng)向有統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能的單位提出檢察建議，促成問題的系統(tǒng)性整改。對(duì)于相關(guān)管理制度不完善、涉及上級(jí)行政機(jī)關(guān)監(jiān)管職責(zé)或者多個(gè)行政機(jī)關(guān)職能交叉等因素而致使涉及面廣的重大公益受損問題，應(yīng)當(dāng)由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)督促同級(jí)政府或者相關(guān)部門依法履職。省級(jí)人民政府在省域社會(huì)治理體系中居于重要地位，對(duì)于涉及省域范圍的社會(huì)治理問題，省級(jí)人民檢察院可以向其提出檢察建議，從根本上推動(dòng)問題的解決，促進(jìn)自上而下進(jìn)行源頭性、系統(tǒng)性整改，形成公益保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)治理中的積極作用。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第二十五條
　　《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》第十四條、第二十九條、第五十三條、第七十三條
　　《城市供水條例》第七條
《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第五條、第十條

最高檢發(fā)布四件適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度指導(dǎo)性案例

日前，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第二十二批指導(dǎo)性案例的通知》（下稱《通知》）。
《通知》稱，現(xiàn)將無錫F警用器材公司虛開增值稅專用發(fā)票案等四件指導(dǎo)性案例（檢例第81-84號(hào)）作為第二十二批指導(dǎo)性案例（檢察機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度主題）發(fā)布，供參照適用。《通知》明確，本批案例具有以下三個(gè)方面的指導(dǎo)意義：一是突顯認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在司法實(shí)踐中的重大制度價(jià)值；二是推廣適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有益經(jīng)驗(yàn)和做法，積極推進(jìn)實(shí)踐完善；三是促進(jìn)法律適用疑難問題的解決。其中，無錫F警用器材公司虛開增值稅專用發(fā)票案，體現(xiàn)了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)治理，服務(wù)“六穩(wěn)”“六保”方面的重要作用。
一、無錫F警用器材公司虛開增值稅專用發(fā)票案（檢例第81號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　單位認(rèn)罪認(rèn)罰不起訴移送行政處罰合規(guī)經(jīng)營(yíng)
　　【要旨】
　　民營(yíng)企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)觸犯刑法情節(jié)較輕，認(rèn)罪認(rèn)罰的，對(duì)單位和直接責(zé)任人員依法能不捕的不捕，能不訴的不訴。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)督促認(rèn)罪認(rèn)罰的民營(yíng)企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。擬對(duì)企業(yè)作出不起訴處理的，可以通過公開聽證聽取意見。對(duì)被不起訴人（單位）需要給予行政處罰、處分或者需要沒收其違法所得的，應(yīng)當(dāng)依法提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。
　　【基本案情】
　　被不起訴單位，無錫F警用器材新技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“F警用器材公司”），住所地江蘇省無錫市。
　　被不起訴人烏某某，男，F(xiàn)警用器材公司董事長(zhǎng)。
　　被不起訴人陳某某，女，F(xiàn)警用器材公司總監(jiān)。
　　被不起訴人倪某，男，F(xiàn)警用器材公司采購(gòu)員。
　　被不起訴人杜某某，女，無錫B科技有限公司法定代表人。
　　2015年12月間，烏某某、陳某某為了F警用器材公司少繳稅款，商議在沒有貨物實(shí)際交易的情況下，從其他公司虛開增值稅專用發(fā)票抵扣稅款，并指使倪某通過公司供應(yīng)商杜某某等人介紹，采用偽造合同、虛構(gòu)交易、支付開票費(fèi)等手段，從王某某（另案處理）實(shí)際控制的商貿(mào)公司、電子科技公司虛開增值稅專用發(fā)票24份，稅額計(jì)人民幣377344.79元，后F警用器材公司從稅務(wù)機(jī)關(guān)抵扣了稅款。
　　烏某某、陳某某、倪某、杜某某分別于2018年11月22日、23日至公安機(jī)關(guān)投案，均如實(shí)供述犯罪事實(shí)。11月23日，公安機(jī)關(guān)對(duì)烏某某等四人依法取保候?qū)彙０赴l(fā)后，F(xiàn)警用器材公司補(bǔ)繳全部稅款并繳納滯納金。2019年11月8日，無錫市公安局新吳分局以F警用器材公司及烏某某等人涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，綜合案件情況擬作出不起訴處理，舉行了公開聽證。該公司及烏某某等人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，在律師的見證下簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。2020年3月6日，無錫市新吳區(qū)人民檢察院依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款規(guī)定，對(duì)該公司及烏某某等四人作出不起訴決定，就沒收被不起訴人違法所得及對(duì)被不起訴單位予以行政處罰向公安機(jī)關(guān)和稅務(wù)機(jī)關(guān)分別提出檢察意見。后公安機(jī)關(guān)對(duì)倪某、杜某某沒收違法所得共計(jì)人民幣45503元，稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)該公司處以行政罰款人民幣466131.8元。
　　【檢察履職情況】
　　1.開展釋法說理，促使被不起訴單位和被不起訴人認(rèn)罪認(rèn)罰。新吳區(qū)人民檢察院受理案件后，向F警用器材公司及烏某某等四人送達(dá)《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書》，結(jié)合案情進(jìn)行釋法說理，并依法聽取意見。烏某某等四人均表示認(rèn)罪認(rèn)罰，該公司提交了書面意見，表示對(duì)本案事實(shí)及罪名不持異議，愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)從寬處理。
　　2. 了解企業(yè)狀況，評(píng)估案件對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。檢察機(jī)關(guān)為全面評(píng)估案件的處理對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，通過實(shí)地走訪、調(diào)查，查明該公司成立于1997年，系科技創(chuàng)新型民營(yíng)企業(yè)，無違法經(jīng)營(yíng)處罰記錄，近三年銷售額人民幣7000余萬元，納稅額人民幣692萬余元。該公司擁有數(shù)十項(xiàng)專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)和省級(jí)以上科學(xué)技術(shù)成果，曾參與制定10項(xiàng)公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)內(nèi)有較好的技術(shù)創(chuàng)新影響力。審查起訴期間，公司參與研發(fā)的項(xiàng)目獲某創(chuàng)新大賽金獎(jiǎng)。
　　3. 提出檢察建議，考察涉罪企業(yè)改進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。該企業(yè)發(fā)案前有基本的經(jīng)營(yíng)管理制度，但公司治理制度尚不健全。在評(píng)估案件情況后，檢察機(jī)關(guān)圍繞如何推動(dòng)企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出具體的檢察建議，督促涉罪企業(yè)健全完善公司管理制度。該公司根據(jù)檢察機(jī)關(guān)建議，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)方案，修訂公司規(guī)章制度，明確崗位職責(zé)，對(duì)員工開展合法合規(guī)管理培訓(xùn)，并努力完善公司治理結(jié)構(gòu)。結(jié)合該企業(yè)上述改進(jìn)情況，根據(jù)單位犯罪特點(diǎn)，在檢察機(jī)關(guān)主持下，由單位訴訟代表人簽字、企業(yè)蓋章，在律師見證下簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。
　　4. 舉行公開聽證，聽取各方意見后作出不起訴決定，并提出檢察意見。考慮到本案犯罪情節(jié)較輕且涉罪企業(yè)和直接責(zé)任人員認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察機(jī)關(guān)擬對(duì)涉罪企業(yè)及有關(guān)人員作出不起訴處理。為提升不起訴決定的公信力和公正性，新吳區(qū)人民檢察院舉行公開聽證會(huì)，邀請(qǐng)偵查機(jī)關(guān)代表、人民監(jiān)督員、特約檢察員參加聽證，通知涉罪企業(yè)法定代表人、犯罪嫌疑人、辯護(hù)人到場(chǎng)聽證。經(jīng)聽取各方意見，新吳區(qū)人民檢察院依法作出不起訴決定，同時(shí)依法向公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)提出行政處罰的檢察意見。公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)該公司作出相應(yīng)行政處罰，并沒收違法所得。
　　【指導(dǎo)意義】
　　1. 對(duì)犯罪情節(jié)較輕且認(rèn)罪認(rèn)罰的涉罪民營(yíng)企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)依法從寬處理。檢察機(jī)關(guān)辦理涉罪民營(yíng)企業(yè)刑事案件，應(yīng)當(dāng)充分考慮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)職工就業(yè)，維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公共利益的需要，積極做好涉罪企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的認(rèn)罪認(rèn)罰工作，促使涉罪企業(yè)退繳違法所得、賠償損失、修復(fù)損害、挽回影響，從而將犯罪所造成的危害降到最低。對(duì)犯罪情節(jié)較輕且認(rèn)罪認(rèn)罰、積極整改的企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人員，符合不捕、不訴條件的，堅(jiān)持能不捕的不捕，能不訴的不訴，符合判處緩刑條件的要提出適用緩刑的建議。
　　2. 把建章立制落實(shí)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求，作為悔罪表現(xiàn)和從寬處罰的考量因素。檢察機(jī)關(guān)在辦理企業(yè)涉罪案件過程中，通過對(duì)自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行走訪、調(diào)查，查明企業(yè)犯罪的誘發(fā)因素、制度漏洞、刑事風(fēng)險(xiǎn)等，提出檢察建議。企業(yè)通過主動(dòng)整改、建章立制落實(shí)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求體現(xiàn)悔罪表現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)可以協(xié)助和督促企業(yè)執(zhí)行，幫助企業(yè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，有效預(yù)防犯罪并據(jù)此作為從寬處罰的考量因素。
　　3. 依法做好刑事不起訴與行政處罰、處分有效銜接。檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定的案件，要執(zhí)行好《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第三款的規(guī)定，對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰、處分或者需要沒收其違法所得的，應(yīng)當(dāng)提出檢察意見，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院。有關(guān)主管機(jī)關(guān)未及時(shí)通知處理結(jié)果的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法予以督促。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條、第二百零五條
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十三條、第一百七十四條、第一百七十七條
　　《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百七十三條
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》
　　最高人民法院《關(guān)于虛開增值稅專用發(fā)票定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題的通知》第二條
　　二、錢某故意傷害案（檢例第82號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　認(rèn)罪認(rèn)罰律師參與協(xié)商量刑建議說理司法救助
　　【要旨】
　　檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)健全量刑協(xié)商機(jī)制，規(guī)范認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議的形成過程。依法聽取犯罪嫌疑人、辯護(hù)人或者值班律師的意見，通過出示有關(guān)證據(jù)、釋法說理等方式，結(jié)合案件事實(shí)和情節(jié)開展量刑協(xié)商，促進(jìn)協(xié)商一致。注重運(yùn)用司法救助等制度措施化解矛盾，提升辦案質(zhì)效。
　　【基本案情】
　　被告人錢某，1982年5月生，浙江嵊州人，嵊州市某工廠工人。
　　2019年9月28日晚，錢某應(yīng)朋友邀請(qǐng)?jiān)卺又菔虚L(zhǎng)樂鎮(zhèn)某餐館與被害人馬某某等人一起吃飯。其間，錢某與馬某某因敬酒發(fā)生爭(zhēng)吵，馬某某不滿錢某喝酒態(tài)度持玻璃酒杯用力砸向錢某頭部，致其額頭受傷流血。錢某隨后從餐館門口其電瓶車內(nèi)取出一把折疊刀，在廝打過程中刺中馬某某胸部、腹部。馬某某隨即被送往醫(yī)院救治，經(jīng)醫(yī)治無效于同年11月27日死亡。案發(fā)后，錢某即向公安機(jī)關(guān)主動(dòng)投案，如實(shí)供述了自己的犯罪行為。案件移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，錢某表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，在辯護(hù)人見證下簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。案發(fā)后，被告人錢某向被害人親屬進(jìn)行了民事賠償，取得被害人親屬諒解。
　　紹興市人民檢察院以錢某犯故意傷害罪于2020年5月15日向紹興市中級(jí)人民法院提起公訴，提出有期徒刑十二年的量刑建議。紹興市中級(jí)人民法院經(jīng)開庭審理，當(dāng)庭判決采納檢察機(jī)關(guān)指控的罪名和量刑建議。被告人未上訴，判決已生效。
　　【檢察履職情況】
　　1. 依法聽取意見，開展量刑協(xié)商。本案被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察機(jī)關(guān)在依法審查證據(jù)、認(rèn)定事實(shí)基礎(chǔ)上，圍繞如何確定量刑建議開展了聽取意見、量刑協(xié)商等工作。根據(jù)犯罪事實(shí)和量刑情節(jié)，檢察機(jī)關(guān)初步擬定有期徒刑十五年的量刑建議。針對(duì)辯護(hù)人提出錢某有正當(dāng)防衛(wèi)性質(zhì)，屬防衛(wèi)過當(dāng)?shù)霓q護(hù)意見，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合證據(jù)闡明被告人激憤之下報(bào)復(fù)傷害的犯罪故意明顯，不屬于針對(duì)不法侵害實(shí)施的防衛(wèi)行為，辯護(hù)人表示認(rèn)同，同時(shí)提交了錢某與被害人親屬達(dá)成的調(diào)解協(xié)議及被害人親屬出具的諒解書。檢察機(jī)關(guān)審查并聽取被害方意見后予以采納，經(jīng)與被告人及其辯護(hù)人溝通協(xié)商，將量刑建議調(diào)整為有期徒刑十二年，控辯雙方達(dá)成一致意見。
　　2. 量刑建議說理。被告人簽署具結(jié)書前，檢察機(jī)關(guān)向被告人和辯護(hù)人詳細(xì)闡釋了本案擬起訴認(rèn)定的事實(shí)、罪名、情節(jié)，量刑建議的理由和依據(jù)，自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、賠償損失及取得諒解等情節(jié)的量刑從寬幅度等。被告人表示接受，并在辯護(hù)人見證下簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí)隨案移送《量刑建議說理書》。
　　3. 開展司法救助。檢察機(jī)關(guān)受理案件后，檢察官多次到被害人家中慰問，了解到被害人家中僅有年邁的父親和年幼的兒子二人，無力支付被害人醫(yī)療費(fèi)和喪葬費(fèi)，被告人也家境困難，雖然盡力賠付但不足以彌補(bǔ)被害方的損失。檢察機(jī)關(guān)積極為被害人家屬申請(qǐng)了司法救助金，幫助其解決困難，促進(jìn)雙方矛盾化解。
　　【指導(dǎo)意義】
　　1. 有效保障辯護(hù)人或者值班律師參與量刑協(xié)商。辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與被告人、辯護(hù)人或者值班律師進(jìn)行充分有效的量刑協(xié)商。檢察機(jī)關(guān)組織開展量刑協(xié)商時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取被告人、辯護(hù)人或者值班律師的意見。檢察機(jī)關(guān)可以通過向被告人出示證據(jù)、釋法說理等形式，說明量刑建議的理由和依據(jù)，保障協(xié)商的充分性。被告人及其辯護(hù)人或者值班律師提出新的證據(jù)材料或者不同意見的，應(yīng)當(dāng)重視并認(rèn)真審查，及時(shí)反饋是否采納并說明理由，需要核實(shí)或一時(shí)難以達(dá)成一致的，可以在充分準(zhǔn)備后再開展協(xié)商。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取被害方及其訴訟代理人的意見，促進(jìn)和解諒解，并作為對(duì)被告人從寬處罰的重要因素。
　　2. 運(yùn)用司法救助促進(jìn)矛盾化解。對(duì)于因民間矛盾糾紛引發(fā)，致人傷亡的案件，被告人認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，但因家庭經(jīng)濟(jì)困難沒有賠償能力或者賠償能力有限，而被害方又需要救助的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極促使被告人盡力賠償被害方損失，爭(zhēng)取被害方諒解，促進(jìn)矛盾化解。同時(shí)要積極開展司法救助，落實(shí)幫扶措施，切實(shí)為被害方紓解困難提供幫助，做實(shí)做細(xì)化解矛盾等社會(huì)治理工作。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百三十四條、第六十七條第一款
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十三條、第一百七十四條、第一百七十六條
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》
《人民檢察院國(guó)家司法救助工作細(xì)則（試行）》
三、琚某忠盜竊案（檢例第83號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　認(rèn)罪認(rèn)罰無正當(dāng)理由上訴抗訴取消從寬量刑
　　【要旨】
　　對(duì)于犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，一審法院采納從寬量刑建議判決的案件，因被告人無正當(dāng)理由上訴而不再具有認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的條件，檢察機(jī)關(guān)可以依法提出抗訴，建議法院取消因認(rèn)罪認(rèn)罰給予被告人的從寬量刑。
　　【基本案情】
　　被告人琚某忠，男，1985年11月生，浙江省常山縣人，農(nóng)民。
　　2017年11月16日下午，被告人琚某忠以爬窗入室的方式，潛入浙江省杭州市下城區(qū)某小區(qū)502室，盜取被害人張某、阮某某貴金屬制品9件（共計(jì)價(jià)值人民幣28213元）、現(xiàn)金人民幣400余元、港幣600余元。案發(fā)后公安機(jī)關(guān)追回上述9件貴金屬制品，并已發(fā)還被害人。
　　審查起訴期間，檢察機(jī)關(guān)依法告知被告人琚某忠訴訟權(quán)利義務(wù)、認(rèn)罪認(rèn)罰的具體規(guī)定，向琚某忠核實(shí)案件事實(shí)和證據(jù)，并出示監(jiān)控錄像等證據(jù)后，之前認(rèn)罪態(tài)度反復(fù)的被告人琚某忠表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰。經(jīng)與值班律師溝通、聽取意見，并在值班律師見證下，檢察官向琚某忠詳細(xì)說明本案量刑情節(jié)和量刑依據(jù)，提出有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣三千元的量刑建議，琚某忠表示認(rèn)可和接受，自愿簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。2018年3月6日，杭州市下城區(qū)人民檢察院以被告人琚某忠犯盜竊罪提起公訴。杭州市下城區(qū)人民法院適用刑事速裁程序?qū)徖碓摪福袥Q采納檢察機(jī)關(guān)指控的罪名和量刑建議。
　　同年3月19日，琚某忠以量刑過重為由提出上訴，下城區(qū)人民檢察院提出抗訴。杭州市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人琚某忠不服原判量刑提出上訴，導(dǎo)致原審適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基礎(chǔ)已不存在，為保障案件公正審判，裁定撤銷原判，發(fā)回重審。下城區(qū)人民法院經(jīng)重新審理，維持原判認(rèn)定的被告人琚某忠犯盜竊罪的事實(shí)和定性，改判琚某忠有期徒刑二年九個(gè)月，并處罰金人民幣三千元。判決后，琚某忠未上訴。
　　【檢察履職情況】
　　1. 全面了解上訴原因。琚某忠上訴后，檢察機(jī)關(guān)再次閱卷審查，了解上訴原因，核實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用過程，確認(rèn)本案不存在事實(shí)不清、證據(jù)不足、定性錯(cuò)誤、量刑不當(dāng)?shù)惹樾危淮_認(rèn)權(quán)利告知規(guī)范、量刑建議準(zhǔn)確適當(dāng)、具結(jié)協(xié)商依法進(jìn)行。被告人提出上訴并無正當(dāng)理由，違背了認(rèn)罪認(rèn)罰的具結(jié)承諾。
　　2. 依法提出抗訴。琚某忠無正當(dāng)理由上訴表明其認(rèn)罪不認(rèn)罰的主觀心態(tài)，其因認(rèn)罪認(rèn)罰而獲得從寬量刑的條件已不存在，由此導(dǎo)致一審判決罪責(zé)刑不相適應(yīng)。在這種情況下，檢察機(jī)關(guān)以“被告人不服判決并提出上訴，導(dǎo)致本案適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的條件不再具備，并致量刑不當(dāng)”為由提出抗訴，并在抗訴書中就審查起訴和一審期間依法開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作情況作出詳細(xì)闡述。
　　【指導(dǎo)意義】
　　被告人通過認(rèn)罪認(rèn)罰獲得量刑從寬后，在沒有新事實(shí)、新證據(jù)的情況下，違背具結(jié)承諾以量刑過重為由提出上訴，無正當(dāng)理由引起二審程序，消耗國(guó)家司法資源，檢察機(jī)關(guān)可以依法提出抗訴。一審判決量刑適當(dāng)、自愿性保障充分，因?yàn)檎J(rèn)罪認(rèn)罰后反悔上訴導(dǎo)致量刑不當(dāng)?shù)陌讣瑱z察機(jī)關(guān)依法提出抗訴有利于促使被告人遵守協(xié)商承諾，促進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度健康穩(wěn)定運(yùn)行。檢察機(jī)關(guān)提出抗訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)建議法院取消基于認(rèn)罪認(rèn)罰給予被告人的從寬量刑，但不能因被告人反悔行為對(duì)其加重處罰。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十四條
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十三條、第一百七十四條、第一百七十六條
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》
　　四、林某彬等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案（檢例第84號(hào)）
　　【關(guān)鍵詞】
　　認(rèn)罪認(rèn)罰黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪寬嚴(yán)相濟(jì) 追贓挽損
　　【要旨】
　　認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以適用于所有刑事案件，沒有適用罪名和可能判處刑罰的限定，涉黑涉惡犯罪案件依法可以適用該制度。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度貫穿刑事訴訟全過程，適用于偵查、起訴、審判各個(gè)階段。檢察機(jī)關(guān)辦理涉黑涉惡犯罪案件，要積極履行主導(dǎo)責(zé)任，發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在查明案件事實(shí)、提升指控效果、有效追贓挽損等方面的作用。
　　【基本案情】
　　被告人林某彬，男，1983年8月生，北京某投資有限公司法定代表人，某金融服務(wù)外包（北京）有限公司實(shí)際控制人。
　　胡某某等其他51名被告人基本情況略。
　　被告人林某彬自2013年9月至2018年10月，以實(shí)際控制的北京某投資有限公司、某金融服務(wù)外包（北京）有限公司，通過招募股東、吸收業(yè)務(wù)員的方式，逐步形成了以林某彬?yàn)楹诵模桓嫒嗽瞿场⒑硠P等9人為骨干，被告人林某強(qiáng)、楊某明等9人為成員的黑社會(huì)性質(zhì)組織。該組織以老年人群體為主要目標(biāo)，專門針對(duì)房產(chǎn)實(shí)施系列“套路貸”犯罪活動(dòng)，勾結(jié)個(gè)別公安民警、公證員、律師以及暴力清房團(tuán)伙，先后實(shí)施了詐騙、敲詐勒索、尋釁滋事、虛假訴訟等違法犯罪活動(dòng)，涉及北京市朝陽區(qū)、海淀區(qū)等11個(gè)區(qū)、72名被害人、74套房產(chǎn)，造成被害人經(jīng)濟(jì)損失人民幣1.8億余元。
　　林某彬黑社會(huì)性質(zhì)組織拉攏公安民警被告人龐某天入股，利用其身份查詢被害人信息，利用其專業(yè)知識(shí)為暴力清房人員謀劃支招。拉攏律師被告人李某杰以法律顧問身份幫助林某彬犯罪組織修改“套路貸”合同模板、代為應(yīng)訴，并實(shí)施虛假訴訟處置房產(chǎn)。公證員被告人王某等人為獲得費(fèi)用提成或收受林某彬黑社會(huì)性質(zhì)組織給予的財(cái)物，出具虛假公證文書。
　　在北京市人民檢察院第三分院主持下，全案52名被告人中先后有36名簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。2019年12月30日，北京市第三中級(jí)人民法院依法判決，全部采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議。林某彬等人上訴后，2020年7月16日，北京市高級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。
　　【檢察履職情況】
　　1. 通過部分被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，進(jìn)一步查清案件事實(shí)，教育轉(zhuǎn)化同案犯。在案件偵查過程中，檢察機(jī)關(guān)在梳理全案證據(jù)基礎(chǔ)上，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)根據(jù)先認(rèn)罪的胡某凱負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)、熟悉公司全部運(yùn)作的情況，向其講明認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，促使其全面供述，查清了林某彬黑社會(huì)性質(zhì)組織詐騙被害人房產(chǎn)所實(shí)施的多個(gè)步驟，證實(shí)了林某彬等人以房產(chǎn)抵押借款并非民間借貸，而是為騙取被害人房產(chǎn)所實(shí)施的“套路貸”犯罪行為，推動(dòng)了全案取證工作。審查起訴階段，通過胡某凱認(rèn)罪認(rèn)罰以及根據(jù)其供述調(diào)取的微信股東群聊天記錄等客觀證據(jù)，對(duì)股東韓某軍、龐某天等被告人進(jìn)行教育轉(zhuǎn)化。同時(shí)開展對(duì)公司業(yè)務(wù)人員的教育轉(zhuǎn)化工作，后業(yè)務(wù)人員白某金、吳某等被告人認(rèn)罪認(rèn)罰。審查起訴階段共有12名被告人簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。通過被告人的供述及據(jù)此補(bǔ)充完善的相關(guān)證據(jù)，林某彬黑社會(huì)性質(zhì)組織的人員結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式、資金分配等事實(shí)更加清晰。庭前會(huì)議階段，圍繞定罪量刑重點(diǎn)，展示全案證據(jù)，釋明認(rèn)定犯罪依據(jù)，促成14名被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，在庭前會(huì)議結(jié)束后簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。開庭前，又有10名被告人表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，簽署了《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》。
　　2. 根據(jù)被告人在犯罪中的地位和作用以及認(rèn)罪認(rèn)罰的階段，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法確定是否從寬以及從寬幅度。一是將被告人劃分為“三類三檔”。“三類”分別是公司股東及業(yè)務(wù)員、暴力清房人員、公證人員，“三檔”是根據(jù)每一類被告人在犯罪中的地位和作用確定三檔量刑范圍，為精細(xì)化提出量刑建議提供基礎(chǔ)。二是是否從寬以及從寬幅度堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待。一方面，堅(jiān)持罪責(zé)刑相適應(yīng)，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者林某彬從嚴(yán)懲處，建議法庭依法不予從寬；對(duì)積極參加者，從嚴(yán)把握從寬幅度。另一方面，根據(jù)被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的時(shí)間先后、對(duì)查明案件事實(shí)所起的作用、認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)、退贓退賠等不同情況，提出更具針對(duì)性的量刑建議。
　　3. 發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的積極作用，提升出庭公訴效果。出庭公訴人通過訊問和舉證質(zhì)證，繼續(xù)開展認(rèn)罪認(rèn)罰教育，取得良好庭審效果。首要分子林某彬當(dāng)庭表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，在暴力清房首犯萬某春當(dāng)庭否認(rèn)知曉“套路貸”運(yùn)作流程的情況下，林某彬主動(dòng)向法庭指證萬某春的犯罪事實(shí)，使萬某春的辯解不攻自破。在法庭最后陳述階段，不認(rèn)罪的被告人受到觸動(dòng)，也向被害人表達(dá)了歉意。
　　4. 運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰做好追贓挽損，最大限度為被害人挽回經(jīng)濟(jì)損失。審查起訴階段，通過強(qiáng)化對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰被告人的訊問，及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉案房產(chǎn)因多次過戶、抵押而涉及多起民事訴訟，已被法院查封或執(zhí)行的關(guān)鍵線索，查清涉案財(cái)產(chǎn)走向。審判階段，通過繼續(xù)推動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰，不斷擴(kuò)大追贓挽損的效果。在庭前會(huì)議階段，林某彬等多名被告人表示愿意退贓退賠；在庭審階段，針對(duì)當(dāng)庭認(rèn)罪態(tài)度較好，部分退賠已落實(shí)到位或者明確表示退賠的被告人，公訴人向法庭建議在退賠到位時(shí)可以在檢察機(jī)關(guān)量刑建議幅度以下判處適當(dāng)?shù)男塘P，促使被告人退贓退賠。全案在起訴時(shí)已查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上，一審宣判前，被告人又主動(dòng)退贓退賠人民幣400余萬元。
　　【指導(dǎo)意義】
　　1. 對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪等共同犯罪案件，適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有助于提升指控犯罪質(zhì)效。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的全流程適用，通過犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，有針對(duì)性地收集、完善和固定證據(jù)，同時(shí)以點(diǎn)帶面促使其他被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，完善指控犯罪的證據(jù)體系。對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織等涉案人數(shù)眾多的共同犯罪案件，通過對(duì)被告人開展認(rèn)罪認(rèn)罰教育轉(zhuǎn)化工作，有利于分化瓦解犯罪組織，提升指控犯罪的效果。
　　2. 將認(rèn)罪認(rèn)罰與追贓挽損有機(jī)結(jié)合，徹底清除有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，盡力挽回被害人損失。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰深挖涉案財(cái)產(chǎn)線索，將退贓退賠情況作為是否認(rèn)罰的考察重點(diǎn)，靈活運(yùn)用量刑建議從寬幅度激勵(lì)被告人退贓退賠，通過認(rèn)罪認(rèn)罰成果鞏固和擴(kuò)大追贓挽損的效果。
　　3. 區(qū)別對(duì)待，準(zhǔn)確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以適用于所有案件，但“可以”適用不是一律適用，被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后是否從寬，要根據(jù)案件性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)造成的危害后果等具體情況，堅(jiān)持罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，區(qū)分情況、區(qū)別對(duì)待，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪。對(duì)犯罪性質(zhì)惡劣、犯罪手段殘忍、危害后果嚴(yán)重的犯罪分子，即使認(rèn)罪認(rèn)罰也不足以從寬處罰的，依法可不予以從寬處罰。
　　【相關(guān)規(guī)定】
　　《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十六條、第二百七十四條、第二百九十三條、第二百九十四條、第三百零七條之一
　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十三條、第一百七十四條、第一百七十六條
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》

檢察機(jī)關(guān)依法懲治拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬犯罪典型案例

1.程某旺拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
【基本案情】
2015年10月，程某旺與湖北某建筑工程有限責(zé)任公司簽訂工程施工合同。按合同約定，程某旺組織人員對(duì)工程進(jìn)行施工建設(shè)，某建筑公司支付工程款。截至2019年11月，建筑公司按合同約定支付程某旺11885萬元工程款，但程某旺未按約定支付施工人員工資，拖欠213名農(nóng)民工工資共計(jì)人民幣688萬余元。同年12月24日，黃石市人力資源社會(huì)保障局向程某旺下達(dá)期限改正指令書，責(zé)令程某旺足額支付拖欠的工資。程某旺在期限屆滿后仍拒不支付，并將手機(jī)關(guān)機(jī)致使無法聯(lián)系。2020年1月14日，黃石市公安局黃石港分局以程某旺涉嫌拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪立案?jìng)刹椤?月16日，程某旺被抓獲。1月23日，黃石市黃石港區(qū)人民檢察院依法對(duì)程某旺批準(zhǔn)逮捕。審查起訴期間，檢察機(jī)關(guān)對(duì)程某旺釋法說理，程某旺及其家屬支付了欠薪476萬余元，并以兩套房屋作為抵押保證還款140萬余元，另余70萬余元未支付且無抵押保證。黃石港區(qū)人民檢察院依法對(duì)程某旺適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，于4月20日對(duì)其提起公訴。案件起訴至法院后，黃石港區(qū)人民檢察院繼續(xù)開展追繳欠款工作，聯(lián)系律師反復(fù)做程某旺及其家屬的思想工作。案件開庭前，程某旺籌款將剩余的70萬元欠薪支付完畢。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)程某旺認(rèn)罪認(rèn)罰和退贓退賠情況，提出判處有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金人民幣1萬元的量刑建議。一審法院采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議。程某旺認(rèn)罪服判。
【典型意義】
1.依法批準(zhǔn)逮捕，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。本案提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕時(shí)，正值春節(jié)前夕，被欠薪的數(shù)額大、人數(shù)多，農(nóng)民工要求追回欠薪的訴求強(qiáng)烈。檢察機(jī)關(guān)對(duì)拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案件優(yōu)先審查、從快辦理，僅用一天時(shí)間就依法作出了批準(zhǔn)逮捕程某旺的決定，及時(shí)回應(yīng)了被欠薪農(nóng)民工的關(guān)切，切實(shí)維護(hù)了農(nóng)民工合法權(quán)益。
2.落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)迅速聯(lián)系程某旺的律師、親屬，耐心進(jìn)行釋法說理，充分說明主動(dòng)繳付欠薪對(duì)程某旺量刑的影響，動(dòng)員他們做好對(duì)程某旺的說服工作。同時(shí)，在提訊程某旺時(shí)，告知其行為已構(gòu)成犯罪，如在提起公訴前支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，并依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，可以減輕或免除處罰。經(jīng)多次耐心釋法，程某旺自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，主動(dòng)與其家屬配合，償還了所拖欠的大部分工資。
3.持續(xù)追繳欠薪，保障農(nóng)民工合法權(quán)益得到全面保護(hù)。程某旺認(rèn)罪認(rèn)罰后，檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)與其家屬、律師進(jìn)行溝通。案件起訴后，又向程某旺闡明，全部支付拖欠工資可以獲得從寬量刑，促成程某旺繼續(xù)籌款支付剩余欠薪，最終在案件開庭審理前，幫助213名農(nóng)民工追回全部欠薪人民幣688萬余元。
2.黃某洪拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
【基本案情】
2015年至2019年，黃某洪承包了廣東省大埔縣湖寮鎮(zhèn)某建筑工程，在發(fā)包方已支付其工程款9065萬余元的情況下，仍拖欠70余名工人工資共計(jì)人民幣651萬余元。2019年8月9日，大埔縣人力資源和社會(huì)保障局向黃某洪送達(dá)了限期改正指令書。黃某洪在規(guī)定期限內(nèi)仍未支付工人工資，大埔縣人力資源和社會(huì)保障局將該案移送大埔縣公安局立案。經(jīng)大埔縣公安局提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕，同年9月25日，大埔縣人民檢察院依法作出批準(zhǔn)逮捕決定。在審查起訴期間，檢察機(jī)關(guān)先后兩次退回補(bǔ)充偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步查清拖欠工資的人數(shù)及薪資數(shù)額，并督促黃某洪在起訴前將拖欠工資全部還清。在黃某洪付清拖欠工資后，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)疫情以來民營(yíng)經(jīng)濟(jì)復(fù)工復(fù)產(chǎn)的實(shí)際需要，積極開展羈押必要性審查，變更了強(qiáng)制措施。案件提起公訴后，大埔縣人民法院于2020年8月3日以黃某洪犯拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣3萬元。黃某洪提出上訴，梅州市中級(jí)人民法院于10月13日裁定駁回上訴，維持原判。
【典型意義】
1.引導(dǎo)偵查取證，查明事實(shí)固定證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)提前介入偵查本案，經(jīng)分析研判，在新冠肺炎疫情期間，案件存在證人取證難、薪酬和材料款區(qū)分難、拖欠人數(shù)及欠薪總金額確定難等問題。檢察機(jī)關(guān)兩次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，詳細(xì)列出補(bǔ)查提綱，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)有針對(duì)性地進(jìn)一步取證，完善證據(jù)，為依法認(rèn)定犯罪事實(shí)打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
2.及時(shí)變更強(qiáng)制措施，服務(wù)“六穩(wěn)”“六保”。該案辦理時(shí)，正值新冠肺炎疫情期間，為助力民營(yíng)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，檢察機(jī)關(guān)在督促黃某洪及時(shí)足額支付欠薪后，及時(shí)啟動(dòng)羈押必要性審查，將強(qiáng)制措施由逮捕變更為取保候?qū)彛苊獬霈F(xiàn)“辦一個(gè)案件，倒一個(gè)企業(yè)，失業(yè)一片”的結(jié)果，既維護(hù)了工人的合法權(quán)益，防范化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，又保證了民營(yíng)企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，最大限度保障就業(yè)，實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。
3.顧某保拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
【基本案情】
顧某保系江蘇省常熟市某商業(yè)設(shè)備廠法定代表人。2019年2月至2020年1月，顧某保聘請(qǐng)張某某等多名工人從事電焊、噴塑等工作，期間采用預(yù)發(fā)部分工資、拖延時(shí)間支付工人工資等方式逃避工資支付義務(wù)，拖欠張某某等24名工人工資共計(jì)人民幣42萬余元。后顧某保以逃離常熟、切斷聯(lián)系等方式逃避支付勞動(dòng)報(bào)酬，經(jīng)政府相關(guān)部門責(zé)令支付仍不支付。2020年1月18日，常熟市公安局對(duì)顧某保拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案立案?jìng)刹椋⒂?月26日移送審查起訴。辦案過程中檢察機(jī)關(guān)積極督促顧某保履行支付義務(wù)，5月25日，在顧某保認(rèn)罪認(rèn)罰并支付全部勞動(dòng)報(bào)酬后，及時(shí)開展羈押必要性審查，對(duì)其變更強(qiáng)制措施。經(jīng)依法起訴，法院采納了檢察機(jī)關(guān)的全部指控和量刑建議，判處顧某保有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣8000元。
【典型意義】
1.注重追贓挽損，運(yùn)用多種途徑切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益。該案24名被害人，多數(shù)來自貴州、安徽等省的偏遠(yuǎn)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)收入較低，疫情期間薪資報(bào)酬對(duì)被害人及其家庭生活至關(guān)重要。檢察機(jī)關(guān)在辦案過程中，注重促使雙方達(dá)成和解。起初，顧某保及其家屬表示無支付能力，檢察機(jī)關(guān)通過調(diào)取、核查顧某保的家庭房產(chǎn)、車輛及存款情況，對(duì)其支付能力進(jìn)行研判。走訪過程中，了解到顧某保經(jīng)營(yíng)的廠房可能被征收，并會(huì)獲得一定數(shù)額的征收款，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)與村委會(huì)溝通協(xié)調(diào)，努力促成將征收收益優(yōu)先支付拖欠工資，保障工人權(quán)益。在檢察機(jī)關(guān)的積極協(xié)調(diào)下，村委會(huì)代為接收50余萬元征收款，并在鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所、檢察機(jī)關(guān)共同見證下，將拖欠的工人工資足額發(fā)放到位。
2.將風(fēng)險(xiǎn)防控貫徹辦案始終，多部門聯(lián)動(dòng)化解矛盾。檢察機(jī)關(guān)刑檢部門加強(qiáng)與控申部門的溝通，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所、市信訪局等部門聯(lián)動(dòng)，共同組建信訪矛盾化解小組。第一時(shí)間告知被害人辦案進(jìn)展，認(rèn)真聽取意見了解訴求，做好工人的情緒安撫工作，引導(dǎo)勞動(dòng)者理性維權(quán)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)積極向?qū)俚卣嘘P(guān)部門通報(bào)案件進(jìn)展，了解掌握拆遷征收動(dòng)態(tài)，督促征收部門加快審核辦理力度，及時(shí)發(fā)放征收款項(xiàng)。
3.堅(jiān)持打擊與保護(hù)并重，多維度保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序。針對(duì)顧某保到案后對(duì)自己行為構(gòu)成刑事犯罪認(rèn)識(shí)不到位，不主動(dòng)積極配合的情況，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)釋法說理工作，向其闡明認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的意義，督促其轉(zhuǎn)變想法，誠(chéng)意履行支付義務(wù)，真心認(rèn)罪認(rèn)罰。顧某保表示愿意將征收款支付工人工資，并在值班律師見證下，自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。檢察機(jī)關(guān)同步啟動(dòng)羈押必要性審查，變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彛Ｕ狭似髽I(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
4.陳某拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
陳某系河南省商城縣某工貿(mào)有限公司法定代表人，2018年11月至2019年3月，未支付該公司周某某等100余名工人的勞動(dòng)報(bào)酬共計(jì)人民幣100余萬元。2019年3月20日，商城縣人力資源和社會(huì)保障局依法對(duì)陳某下達(dá)了限期整改指令書，陳某在整改期限內(nèi)仍未支付勞動(dòng)報(bào)酬。后陳某分批支付了部分勞動(dòng)報(bào)酬，截止立案時(shí)仍拖欠30余萬元。經(jīng)查，在拖欠勞動(dòng)報(bào)酬期間，陳某的工貿(mào)有限公司賬戶上仍有大額資金交易往來，陳某系有支付能力而拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬。
案發(fā)后，陳某自動(dòng)投案，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，將拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬全部付清，取得了被害人的諒解。2019年7月9日，商城縣公安局將案件提請(qǐng)商城縣人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。同年7月26日，商城縣人民檢察院以犯罪情節(jié)輕微依法對(duì)陳某作出不批準(zhǔn)逮捕決定。案件移送審查起訴后，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，陳某有能力支付而不支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，數(shù)額較大，經(jīng)政府有關(guān)部門責(zé)令支付仍不支付，其行為已經(jīng)構(gòu)成拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，但鑒于其認(rèn)罪悔罪情況，可以依法從寬處理。2020年3月16日，商城縣人民檢察院依法對(duì)陳某作出不起訴決定，并通過遠(yuǎn)程視頻方式對(duì)其公開宣告。
【典型意義】
1.釋法說理，落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。在辦案過程中，檢察機(jī)關(guān)耐心宣講刑事司法政策，積極促使陳某認(rèn)罪認(rèn)罰。案發(fā)后，陳某全部支付了勞動(dòng)報(bào)酬、承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任，有自首情節(jié)，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，結(jié)合當(dāng)前疫情防控形勢(shì)和服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的要求，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為可不對(duì)其判處刑罰。陳某被宣告不起訴后，依規(guī)向相關(guān)部門申報(bào)，現(xiàn)該企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)生產(chǎn)口罩等防疫物資，積極服務(wù)疫情防控工作。
2.少捕慎訴，護(hù)航脫貧攻堅(jiān)工作。檢察機(jī)關(guān)在審查案件時(shí)發(fā)現(xiàn)，陳某的企業(yè)為該縣帶貧企業(yè)項(xiàng)目，近年來一直帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐呢毨裘撠氈赂唬瑸楫?dāng)?shù)孛撠毠?jiān)事業(yè)的發(fā)展提供了積極支持。檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)帶貧企業(yè)的負(fù)責(zé)人作出不批捕、不起訴決定，護(hù)航民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展，為當(dāng)?shù)胤鲐毊a(chǎn)業(yè)項(xiàng)目提供了司法保障。
3.延伸檢察職能，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定后，多措并舉幫助企業(yè)盡快復(fù)工復(fù)產(chǎn)。一是做好陳某的思想工作，既使其充分認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤，又幫助其放下思想包袱，重塑辦好企業(yè)的信心。二是加大宣傳力度，依托抖音等APP為企業(yè)員工送去法制宣講課，向企業(yè)提出合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的法律意見，并幫助企業(yè)穩(wěn)定人心。三是聯(lián)合當(dāng)?shù)毓ど搪?lián)、防疫中心等職能部門，對(duì)企業(yè)開展防疫培訓(xùn)，并為企業(yè)送去口罩、消毒液等防疫物質(zhì)，全力支持企業(yè)做好復(fù)工復(fù)產(chǎn)工作。
5.李某軍拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
【基本案情】
李某軍系上海某服裝有限公司法定代表人。2019年5月18日，因經(jīng)營(yíng)不善等原因，李某軍在未結(jié)清工人工資且未告知工人的情況下，清空公司設(shè)備，逃離上海，拖欠18名員工工資共計(jì)人民幣10萬余元。上海市松江區(qū)勞動(dòng)保障局要求李某軍配合調(diào)查處理欠薪事宜未果，于6月11日發(fā)出責(zé)令整改通知書。李某軍仍未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付。同年6月24日，松江區(qū)人民檢察院根據(jù)“兩法銜接”機(jī)制收到松江區(qū)勞動(dòng)保障局案件信息通報(bào)后，會(huì)同勞動(dòng)保障部門、公安機(jī)關(guān)研判，針對(duì)犯罪金額認(rèn)定存在的證據(jù)問題提出取證意見。6月26日，松江區(qū)勞動(dòng)保障局將該案移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋山瓍^(qū)人民檢察院提前介入，與公安機(jī)關(guān)會(huì)商抓捕和追回欠薪的方案。12月25日，案件移送松江區(qū)人民檢察院審查起訴。在審查起訴期間，松江區(qū)人民檢察院對(duì)李某軍釋法說理，李某軍將拖欠的工人工資結(jié)清，取得工人們的諒解。松江區(qū)人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，李某軍以逃匿等方法逃避支付勞動(dòng)報(bào)酬，數(shù)額較大，經(jīng)勞動(dòng)保障部門責(zé)令仍不支付，已構(gòu)成拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪。李某軍在提起公訴前全部支付了拖欠的勞動(dòng)報(bào)酬，取得被害人諒解，松江區(qū)人民檢察院依法對(duì)李某軍適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，于2020年3月31日依法對(duì)其作出不起訴決定。
【典型意義】
1.“兩法銜接”及時(shí)有效，提前介入引導(dǎo)取證。當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)與勞動(dòng)保障部門、公安機(jī)關(guān)建立信息通報(bào)、線索移送、會(huì)商研判等工作機(jī)制，及時(shí)介入欠薪案件，將檢察監(jiān)督工作前移，加大治理惡意欠薪力度。在結(jié)算勞動(dòng)報(bào)酬、犯罪數(shù)額認(rèn)定存在爭(zhēng)議，是否構(gòu)罪存疑的情況下，檢察機(jī)關(guān)同步介入調(diào)查，及時(shí)引導(dǎo)取證，確保案件證據(jù)充分、犯罪數(shù)額認(rèn)定準(zhǔn)確。
2.追討薪酬與解決就業(yè)兼顧，充分保障勞動(dòng)者合法權(quán)益。本案被害人均系農(nóng)村務(wù)工人員，且案件移送審查起訴時(shí)正值春節(jié)前夕，農(nóng)民工的血汗錢沒有著落，處理不當(dāng)極易引發(fā)社會(huì)矛盾，影響社會(huì)穩(wěn)定。案發(fā)后檢察機(jī)關(guān)及時(shí)介入，積極與公安機(jī)關(guān)會(huì)商運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，引導(dǎo)犯罪嫌疑人支付欠薪。李某軍到案后，檢察機(jī)關(guān)通過釋法說理，敦促其籌措資金，最終李某軍全部結(jié)清所欠工資，得到員工諒解，及時(shí)防范化解了一起重要節(jié)點(diǎn)的群體訪風(fēng)險(xiǎn)。在辦案過程中，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合勞動(dòng)監(jiān)察、公安機(jī)關(guān)耐心接待農(nóng)民工代表，安撫被害人情緒，同時(shí)聯(lián)系人力資源社會(huì)保障部門提供招聘信息，幫助農(nóng)民工解決再就業(yè)難題，用檢察服務(wù)傳遞司法溫度。
3.懲治犯罪與護(hù)航企業(yè)并重，寬嚴(yán)相濟(jì)依法妥善處理涉企案件。本案審查起訴前期，李某軍對(duì)犯罪數(shù)額有異議，檢察機(jī)關(guān)耐心說明認(rèn)定的依據(jù)，加強(qiáng)法律政策宣講，促使其如實(shí)供述犯罪事實(shí)、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并結(jié)清了工人工資。檢察機(jī)關(guān)綜合考量，李某軍犯罪情節(jié)輕微，提起公訴前付清拖欠的工資并取得諒解，未造成嚴(yán)重后果，且案件辦理過程中正值新冠疫情期間，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)面臨重大壓力，涉案公司經(jīng)營(yíng)困難，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)逐一聯(lián)系被害人聽取意見后，依法對(duì)李某軍適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作出不起訴決定，保障其盡快帶領(lǐng)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。
6.黃某拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案
【基本案情】
2018年3月，黃某承包了重慶某建筑工程有限公司位于重慶市渝北區(qū)的某房地產(chǎn)項(xiàng)目。當(dāng)年8月底項(xiàng)目完工，在轉(zhuǎn)包人向黃某足額支付工程款的情況下，黃某僅支付了農(nóng)民工每月生活費(fèi)，拖欠楊某等18名農(nóng)民工的勞動(dòng)報(bào)酬共計(jì)人民幣25萬余元，并將手機(jī)關(guān)機(jī)后逃跑、藏匿。2019年1月24日，重慶市渝北區(qū)人民檢察院依托“兩法銜接”信息共享平臺(tái)發(fā)現(xiàn)線索后，督促人力資源社會(huì)保障部門及時(shí)移送線索，并監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?019年7月黃某到案并被取保候?qū)彙＝?jīng)檢察機(jī)關(guān)等相關(guān)部門協(xié)調(diào)，由轉(zhuǎn)包人先行墊付部分農(nóng)民工工資。2020年7月13日，重慶市公安局渝北區(qū)局將案件移送審查起訴。審查起訴期間，檢察機(jī)關(guān)督促黃某支付了部分拖欠工資，并與農(nóng)民工達(dá)成分期支付剩余款項(xiàng)的還款計(jì)劃。鑒于大部分欠薪系轉(zhuǎn)包人墊付，渝北區(qū)人民檢察院于10月21日對(duì)本案依法提起公訴。11月13日，渝北區(qū)人民法院以拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，對(duì)黃某判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣2000元。
【典型意義】
1.依托“兩法銜接”，發(fā)現(xiàn)案件線索監(jiān)督立案。檢察機(jī)關(guān)依托與行政執(zhí)法部門建立的“兩法銜接”工作機(jī)制，通過查詢信息共享平臺(tái)，發(fā)現(xiàn)平臺(tái)錄入的黃某拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬行為可能涉嫌犯罪，遂督促人力資源社會(huì)保障部門及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送犯罪線索。人力資源社會(huì)保障部門回復(fù)處理情況后，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)后續(xù)跟蹤，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)及時(shí)立案?jìng)刹椋龠M(jìn)了行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。
2.多渠道追討欠薪，幫助農(nóng)民工及時(shí)獲得勞動(dòng)報(bào)酬。檢察機(jī)關(guān)建議人力資源社會(huì)保障部門移送犯罪線索后，多方協(xié)調(diào)人力資源社會(huì)保障部門、建筑公司、轉(zhuǎn)包人及農(nóng)民工代表，共同商議支付農(nóng)民工工資的解決方案。因黃某一直未到案，最終確定由轉(zhuǎn)包人先行墊付部分農(nóng)民工工資，以維系農(nóng)民工正常生活。檢察機(jī)關(guān)受理案件后，充分聽取農(nóng)民工意見，積極對(duì)黃某釋法說理，督促黃某在審查起訴階段支付了部分拖欠的工資，并促進(jìn)黃某與農(nóng)民工達(dá)成分期支付剩余款項(xiàng)的還款計(jì)劃。
3.堅(jiān)持依法懲治犯罪，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)辦案“三個(gè)效果”。審查逮捕階段，鑒于黃某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，愿意積極籌措資金賠付農(nóng)民工工資，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)其不批準(zhǔn)逮捕。審查起訴階段，因黃某僅支付了工人小部分工資，仍然拖欠部分工資未支付，且該案被追回的欠薪大部分系轉(zhuǎn)包人墊付，檢察機(jī)關(guān)綜合全案犯罪事實(shí)和情節(jié)，依法對(duì)黃某提起公訴，提出判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣2000元的量刑建議。法院全部采納了起訴指控的犯罪事實(shí)、罪名及量刑建議。

法律法規(guī)

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪的指導(dǎo)意見

為依法懲治非法野生動(dòng)物交易犯罪，革除濫食野生動(dòng)物的陋習(xí)，有效防范重大公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障人民群眾生命健康安全，根據(jù)有關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合偵查、起訴、審判實(shí)踐，制定本意見。
　　一、依法嚴(yán)厲打擊非法獵捕、殺害野生動(dòng)物的犯罪行為，從源頭上防控非法野生動(dòng)物交易。
　　非法獵捕、殺害國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的珍貴、瀕危野生動(dòng)物，符合刑法第三百四十一條第一款規(guī)定的，以非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動(dòng)物罪定罪處罰。
　　違反狩獵法規(guī)，在禁獵區(qū)、禁獵期或者使用禁用的工具、方法進(jìn)行狩獵，破壞野生動(dòng)物資源，情節(jié)嚴(yán)重，符合刑法第三百四十一條第二款規(guī)定的，以非法狩獵罪定罪處罰。
　　違反保護(hù)水產(chǎn)資源法規(guī)，在禁漁區(qū)、禁漁期或者使用禁用的工具、方法捕撈水產(chǎn)品，情節(jié)嚴(yán)重，符合刑法第三百四十條規(guī)定的，以非法捕撈水產(chǎn)品罪定罪處罰。
　　二、依法嚴(yán)厲打擊非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售、進(jìn)出口野生動(dòng)物及其制品的犯罪行為，切斷非法野生動(dòng)物交易的利益鏈條。
　　非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的珍貴、瀕危野生動(dòng)物及其制品，符合刑法第三百四十一條第一款規(guī)定的，以非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物、珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品罪定罪處罰。
　　走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的珍貴動(dòng)物及其制品，符合刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的，以走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪定罪處罰。
　　三、依法嚴(yán)厲打擊以食用或者其他目的非法購(gòu)買野生動(dòng)物的犯罪行為，堅(jiān)決革除濫食野生動(dòng)物的陋習(xí)。
　　知道或者應(yīng)當(dāng)知道是國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的珍貴、瀕危野生動(dòng)物及其制品，為食用或者其他目的而非法購(gòu)買，符合刑法第三百四十一條第一款規(guī)定的，以非法收購(gòu)珍貴、瀕危野生動(dòng)物、珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品罪定罪處罰。
　　四、二次以上實(shí)施本意見第一條至第三條規(guī)定的行為構(gòu)成犯罪，依法應(yīng)當(dāng)追訴的，或者二年內(nèi)二次以上實(shí)施本意見第一條至第三條規(guī)定的行為未經(jīng)處理的，數(shù)量、數(shù)額累計(jì)計(jì)算。
　　五、明知他人實(shí)施非法野生動(dòng)物交易行為，有下列情形之一的，以共同犯罪論處：
　　（一）提供貸款、資金、賬號(hào)、車輛、設(shè)備、技術(shù)、許可證件的；
　　（二）提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、保管、快遞、郵寄、網(wǎng)絡(luò)信息交互等便利條件或者其他服務(wù)的；
　　（三）提供廣告宣傳等幫助行為的。
　　六、對(duì)涉案野生動(dòng)物及其制品價(jià)值，可以根據(jù)國(guó)務(wù)院野生動(dòng)物保護(hù)主管部門制定的價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法核算。對(duì)野生動(dòng)物制品，根據(jù)實(shí)際情況予以核算，但核算總額不能超過該種野生動(dòng)物的整體價(jià)值。具有特殊利用價(jià)值或者導(dǎo)致動(dòng)物死亡的主要部分，核算方法不明確的，其價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)最高可以按照該種動(dòng)物整體價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的80%予以折算，其他部分價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)最高可以按整體價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的20%予以折算，但是按照上述方法核算的價(jià)值明顯不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況妥當(dāng)予以核算。核算價(jià)值低于實(shí)際交易價(jià)格的，以實(shí)際交易價(jià)格認(rèn)定。
　　根據(jù)前款規(guī)定難以確定涉案野生動(dòng)物及其制品價(jià)值的，依據(jù)下列機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告，結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定：
　　（一）價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告；
　　（二）國(guó)務(wù)院野生動(dòng)物保護(hù)主管部門、國(guó)家瀕危物種進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)、海關(guān)總署等指定的機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告；
　　（三）地、市級(jí)以上人民政府野生動(dòng)物保護(hù)主管部門、國(guó)家瀕危物種進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、直屬海關(guān)等出具的報(bào)告。
　　七、對(duì)野生動(dòng)物及其制品種屬類別，非法捕撈、狩獵的工具、方法，以及對(duì)野生動(dòng)物資源的損害程度、食用涉案野生動(dòng)物對(duì)人體健康的危害程度等專門性問題，可以由野生動(dòng)物保護(hù)主管部門、偵查機(jī)關(guān)或者有專門知識(shí)的人依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄等出具認(rèn)定意見。難以確定的，依據(jù)司法鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見，或者本意見第六條第二款所列機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告，結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定。
　　八、辦理非法野生動(dòng)物交易案件中，行政執(zhí)法部門依法收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
　　對(duì)不易保管的涉案野生動(dòng)物及其制品，在做好拍攝、提取檢材或者制作足以反映原物形態(tài)特征或者內(nèi)容的照片、錄像等取證工作后，可以移交野生動(dòng)物保護(hù)主管部門及其指定的機(jī)構(gòu)依法處置。對(duì)存在或者可能存在疫病的野生動(dòng)物及其制品，應(yīng)立即通知野生動(dòng)物保護(hù)主管部門依法處置。
　　九、實(shí)施本意見規(guī)定的行為，在認(rèn)定是否構(gòu)成犯罪以及裁量刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮涉案動(dòng)物是否系人工繁育、物種的瀕危程度、野外存活狀況、人工繁育情況、是否列入國(guó)務(wù)院野生動(dòng)物保護(hù)主管部門制定的人工繁育國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物名錄，以及行為手段、對(duì)野生動(dòng)物資源的損害程度、食用涉案野生動(dòng)物對(duì)人體健康的危害程度等情節(jié)，綜合評(píng)估社會(huì)危害性，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)。相關(guān)定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)明顯不適宜的，可以根據(jù)案件的事實(shí)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出妥當(dāng)處理。
十、本意見自下發(fā)之日起施行。

中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）

（2020年12月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過）
一、將刑法第十七條修改為：“已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“已滿十二周歲不滿十四周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“對(duì)依照前三款規(guī)定追究刑事責(zé)任的不滿十八周歲的人，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。
“因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令其父母或者其他監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，依法進(jìn)行專門矯治教育。”
二、在刑法第一百三十三條之一后增加一條，作為第一百三十三條之二：“對(duì)行駛中的公共交通工具的駕駛?cè)藛T使用暴力或者搶控駕駛操縱裝置，干擾公共交通工具正常行駛，危及公共安全的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金。
“前款規(guī)定的駕駛?cè)藛T在行駛的公共交通工具上擅離職守，與他人互毆或者毆打他人，危及公共安全的，依照前款的規(guī)定處罰。
“有前兩款行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
三、將刑法第一百三十四條第二款修改為：“強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，或者明知存在重大事故隱患而不排除，仍冒險(xiǎn)組織作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑。”
四、在刑法第一百三十四條后增加一條，作為第一百三十四條之一：“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，有下列情形之一，具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制：
“（一）關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息的；
“（二）因存在重大事故隱患被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、場(chǎng)所或者立即采取排除危險(xiǎn)的整改措施，而拒不執(zhí)行的；
“（三）涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可，擅自從事礦山開采、金屬冶煉、建筑施工，以及危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存等高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的。”
五、將刑法第一百四十一條修改為：“生產(chǎn)、銷售假藥的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；致人死亡或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“藥品使用單位的人員明知是假藥而提供給他人使用的，依照前款的規(guī)定處罰。”
六、將刑法第一百四十二條修改為：“生產(chǎn)、銷售劣藥，對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“藥品使用單位的人員明知是劣藥而提供給他人使用的，依照前款的規(guī)定處罰。”
七、在刑法第一百四十二條后增加一條，作為第一百四十二條之一：“違反藥品管理法規(guī)，有下列情形之一，足以嚴(yán)重危害人體健康的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：
“（一）生產(chǎn)、銷售國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門禁止使用的藥品的；
“（二）未取得藥品相關(guān)批準(zhǔn)證明文件生產(chǎn)、進(jìn)口藥品或者明知是上述藥品而銷售的；
“（三）藥品申請(qǐng)注冊(cè)中提供虛假的證明、數(shù)據(jù)、資料、樣品或者采取其他欺騙手段的；
“（四）編造生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄的。
“有前款行為，同時(shí)又構(gòu)成本法第一百四十一條、第一百四十二條規(guī)定之罪或者其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
八、將刑法第一百六十條修改為：“在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。
“控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施前款行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。
“單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”
九、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
“前款規(guī)定的公司、企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施或者組織、指使實(shí)施前款行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致前款規(guī)定的情形發(fā)生的，依照前款的規(guī)定處罰。
“犯前款罪的控股股東、實(shí)際控制人是單位的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”
十、將刑法第一百六十三條第一款修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。”
十一、將刑法第一百七十五條之一第一款修改為：“以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”
十二、將刑法第一百七十六條修改為：“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑，并處罰金。
“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
“有前兩款行為，在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結(jié)果發(fā)生的，可以從輕或者減輕處罰。”
十三、將刑法第一百八十二條第一款修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：
“（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；
“（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；
“（三）在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約的；
“（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的；
“（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；
“（六）對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；
“（七）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。”
十四、將刑法第一百九十一條修改為：“為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：
“（一）提供資金帳戶的；
“（二）將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；
“（三）通過轉(zhuǎn)帳或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的；
“（四）跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的；
“（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。
“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”
十五、將刑法第一百九十二條修改為：“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”
十六、將刑法第二百條修改為：“單位犯本節(jié)第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。”
十七、將刑法第二百一十三條修改為：“未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品、服務(wù)上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
十八、將刑法第二百一十四條修改為：“銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
十九、將刑法第二百一十五條修改為：“偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
二十、將刑法第二百一十七條修改為：“以營(yíng)利為目的，有下列侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情形之一，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：
“（一）未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其文字作品、音樂、美術(shù)、視聽作品、計(jì)算機(jī)軟件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的；
“（二）出版他人享有專有出版權(quán)的圖書的；
“（三）未經(jīng)錄音錄像制作者許可，復(fù)制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其制作的錄音錄像的；
“（四）未經(jīng)表演者許可，復(fù)制發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品，或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其表演的；
“（五）制作、出售假冒他人署名的美術(shù)作品的；
“（六）未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意避開或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護(hù)著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的技術(shù)措施的。”
二十一、將刑法第二百一十八條修改為：“以營(yíng)利為目的，銷售明知是本法第二百一十七條規(guī)定的侵權(quán)復(fù)制品，違法所得數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑，并處或者單處罰金。”
二十二、將刑法第二百一十九條修改為：“有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：
“（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；
“（二）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；
“（三）違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。
“明知前款所列行為，獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論。
“本條所稱權(quán)利人，是指商業(yè)秘密的所有人和經(jīng)商業(yè)秘密所有人許可的商業(yè)秘密使用人。”
二十三、在刑法第二百一十九條后增加一條，作為第二百一十九條之一：“為境外的機(jī)構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密的，處五年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。”
二十四、將刑法第二百二十條修改為：“單位犯本節(jié)第二百一十三條至第二百一十九條之一規(guī)定之罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。”
二十五、將刑法第二百二十九條修改為：“承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資、驗(yàn)證、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律服務(wù)、保薦、安全評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等職責(zé)的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；有下列情形之一的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：
　　“（一）提供與證券發(fā)行相關(guān)的虛假的資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律服務(wù)、保薦等證明文件，情節(jié)特別嚴(yán)重的；
　　“（二）提供與重大資產(chǎn)交易相關(guān)的虛假的資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)、審計(jì)等證明文件，情節(jié)特別嚴(yán)重的；
　　“（三）在涉及公共安全的重大工程、項(xiàng)目中提供虛假的安全評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等證明文件，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受特別重大損失的。
　　“有前款行為，同時(shí)索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物構(gòu)成犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
　　“第一款規(guī)定的人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，出具的證明文件有重大失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”
　　二十六、將刑法第二百三十六條修改為：“以暴力、脅迫或者其他手段強(qiáng)奸婦女的，處三年以上十年以下有期徒刑。
　　“奸淫不滿十四周歲的幼女的，以強(qiáng)奸論，從重處罰。
　　“強(qiáng)奸婦女、奸淫幼女，有下列情形之一的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑：
　　“（一）強(qiáng)奸婦女、奸淫幼女情節(jié)惡劣的；
　　“（二）強(qiáng)奸婦女、奸淫幼女多人的；
　　“（三）在公共場(chǎng)所當(dāng)眾強(qiáng)奸婦女、奸淫幼女的；
　　“（四）二人以上輪奸的；
　　“（五）奸淫不滿十周歲的幼女或者造成幼女傷害的；
　　“（六）致使被害人重傷、死亡或者造成其他嚴(yán)重后果的。”
　　二十七、在刑法第二百三十六條后增加一條，作為第二百三十六條之一：“對(duì)已滿十四周歲不滿十六周歲的未成年女性負(fù)有監(jiān)護(hù)、收養(yǎng)、看護(hù)、教育、醫(yī)療等特殊職責(zé)的人員，與該未成年女性發(fā)生性關(guān)系的，處三年以下有期徒刑；情節(jié)惡劣的，處三年以上十年以下有期徒刑。
　　“有前款行為，同時(shí)又構(gòu)成本法第二百三十六條規(guī)定之罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
　　二十八、將刑法第二百三十七條第三款修改為：“猥褻兒童的，處五年以下有期徒刑；有下列情形之一的，處五年以上有期徒刑：
　　“（一）猥褻兒童多人或者多次的；
　　“（二）聚眾猥褻兒童的，或者在公共場(chǎng)所當(dāng)眾猥褻兒童，情節(jié)惡劣的；
　　“（三）造成兒童傷害或者其他嚴(yán)重后果的；
　　“（四）猥褻手段惡劣或者有其他惡劣情節(jié)的。”
　　二十九、將刑法第二百七十一條第一款修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。”
　　三十、將刑法第二百七十二條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑；數(shù)額特別巨大的，處七年以上有期徒刑。
　　“國(guó)有公司、企業(yè)或者其他國(guó)有單位中從事公務(wù)的人員和國(guó)有公司、企業(yè)或者其他國(guó)有單位委派到非國(guó)有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。
　　“有第一款行為，在提起公訴前將挪用的資金退還的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以減輕或者免除處罰。”
　　三十一、將刑法第二百七十七條第五款修改為：“暴力襲擊正在依法執(zhí)行職務(wù)的人民警察的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制；使用槍支、管制刀具，或者以駕駛機(jī)動(dòng)車撞擊等手段，嚴(yán)重危及其人身安全的，處三年以上七年以下有期徒刑。”
　　三十二、在刑法第二百八十條之一后增加一條，作為第二百八十條之二：“盜用、冒用他人身份，頂替他人取得的高等學(xué)歷教育入學(xué)資格、公務(wù)員錄用資格、就業(yè)安置待遇的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。
　　“組織、指使他人實(shí)施前款行為的，依照前款的規(guī)定從重處罰。
　　“國(guó)家工作人員有前兩款行為，又構(gòu)成其他犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。”

　　三十三、在刑法第二百九十一條之一后增加一條，作為第二百九十一條之二：“從建筑物或者其他高空拋擲物品，情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金。
　　“有前款行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
　　三十四、在刑法第二百九十三條后增加一條，作為第二百九十三條之一：“有下列情形之一，催收高利放貸等產(chǎn)生的非法債務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金：
　　“（一）使用暴力、脅迫方法的；
　　“（二）限制他人人身自由或者侵入他人住宅的；
　　“（三）恐嚇、跟蹤、騷擾他人的。”
　　三十五、在刑法第二百九十九條后增加一條，作為第二百九十九條之一：“侮辱、誹謗或者以其他方式侵害英雄烈士的名譽(yù)、榮譽(yù)，損害社會(huì)公共利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利。”
　　三十六、將刑法第三百零三條修改為：“以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。
　　“開設(shè)賭場(chǎng)的，處五年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。
　　“組織中華人民共和國(guó)公民參與國(guó)（境）外賭博，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，依照前款的規(guī)定處罰。”
　　三十七、將刑法第三百三十條第一款修改為：“違反傳染病防治法的規(guī)定，有下列情形之一，引起甲類傳染病以及依法確定采取甲類傳染病預(yù)防、控制措施的傳染病傳播或者有傳播嚴(yán)重危險(xiǎn)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑：
　　“（一）供水單位供應(yīng)的飲用水不符合國(guó)家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的；
　　“（二）拒絕按照疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)提出的衛(wèi)生要求，對(duì)傳染病病原體污染的污水、污物、場(chǎng)所和物品進(jìn)行消毒處理的；
　　“（三）準(zhǔn)許或者縱容傳染病病人、病原攜帶者和疑似傳染病病人從事國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定禁止從事的易使該傳染病擴(kuò)散的工作的；
　　“（四）出售、運(yùn)輸疫區(qū)中被傳染病病原體污染或者可能被傳染病病原體污染的物品，未進(jìn)行消毒處理的；
　　“（五）拒絕執(zhí)行縣級(jí)以上人民政府、疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)依照傳染病防治法提出的預(yù)防、控制措施的。”
　　三十八、在刑法第三百三十四條后增加一條，作為第三百三十四條之一：“違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法采集我國(guó)人類遺傳資源或者非法運(yùn)送、郵寄、攜帶我國(guó)人類遺傳資源材料出境，危害公眾健康或者社會(huì)公共利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”
　　三十九、在刑法第三百三十六條后增加一條，作為第三百三十六條之一：“將基因編輯、克隆的人類胚胎植入人體或者動(dòng)物體內(nèi)，或者將基因編輯、克隆的動(dòng)物胚胎植入人體內(nèi)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”
　　四十、將刑法第三百三十八條修改為：“違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；有下列情形之一的，處七年以上有期徒刑，并處罰金：
　　“（一）在飲用水水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)地核心保護(hù)區(qū)等依法確定的重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)，情節(jié)特別嚴(yán)重的；
　　“（二）向國(guó)家確定的重要江河、湖泊水域排放、傾倒、處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)，情節(jié)特別嚴(yán)重的；
　　“（三）致使大量永久基本農(nóng)田基本功能喪失或者遭受永久性破壞的；
　　“（四）致使多人重傷、嚴(yán)重疾病，或者致人嚴(yán)重殘疾、死亡的。
　　“有前款行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
　　四十一、在刑法第三百四十一條中增加一款作為第三款：“違反野生動(dòng)物保護(hù)管理法規(guī)，以食用為目的非法獵捕、收購(gòu)、運(yùn)輸、出售第一款規(guī)定以外的在野外環(huán)境自然生長(zhǎng)繁殖的陸生野生動(dòng)物，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。”
　　四十二、在刑法第三百四十二條后增加一條，作為第三百四十二條之一：“違反自然保護(hù)地管理法規(guī)，在國(guó)家公園、國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)進(jìn)行開墾、開發(fā)活動(dòng)或者修建建筑物，造成嚴(yán)重后果或者有其他惡劣情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
　　“有前款行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
　　四十三、在刑法第三百四十四條后增加一條，作為第三百四十四條之一：“違反國(guó)家規(guī)定，非法引進(jìn)、釋放或者丟棄外來入侵物種，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”
　　四十四、在刑法第三百五十五條后增加一條，作為第三百五十五條之一：“引誘、教唆、欺騙運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑參加國(guó)內(nèi)、國(guó)際重大體育競(jìng)賽，或者明知運(yùn)動(dòng)員參加上述競(jìng)賽而向其提供興奮劑，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。
　　“組織、強(qiáng)迫運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑參加國(guó)內(nèi)、國(guó)際重大體育競(jìng)賽的，依照前款的規(guī)定從重處罰。”
　　四十五、將刑法第四百零八條之一第一款修改為：“負(fù)有食品藥品安全監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，濫用職權(quán)或者玩忽職守，有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役；造成特別嚴(yán)重后果或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑：
　　“（一）瞞報(bào)、謊報(bào)食品安全事故、藥品安全事件的；
　　“（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重食品藥品安全違法行為未按規(guī)定查處的；
　　“（三）在藥品和特殊食品審批審評(píng)過程中，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)準(zhǔn)予許可的；
　　“（四）依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任不移交的；
　　“（五）有其他濫用職權(quán)或者玩忽職守行為的。”
　　四十六、將刑法第四百三十一條第二款修改為：“為境外的機(jī)構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供軍事秘密的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。”
　　四十七、將刑法第四百五十條修改為：“本章適用于中國(guó)人民解放軍的現(xiàn)役軍官、文職干部、士兵及具有軍籍的學(xué)員和中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)的現(xiàn)役警官、文職干部、士兵及具有軍籍的學(xué)員以及文職人員、執(zhí)行軍事任務(wù)的預(yù)備役人員和其他人員。”
四十八、本修正案自2021年3月1日起施行。

中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法

（1999年6月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議通過　根據(jù)2012年10月26日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法〉的決定》修正　2020年12月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議修訂）

第一章　總　　則
　　第一條　為了保障未成年人身心健康，培養(yǎng)未成年人良好品行，有效預(yù)防未成年人違法犯罪，制定本法。
　　第二條　預(yù)防未成年人犯罪，立足于教育和保護(hù)未成年人相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、提前干預(yù)，對(duì)未成年人的不良行為和嚴(yán)重不良行為及時(shí)進(jìn)行分級(jí)預(yù)防、干預(yù)和矯治。
　　第三條　開展預(yù)防未成年人犯罪工作，應(yīng)當(dāng)尊重未成年人人格尊嚴(yán)，保護(hù)未成年人的名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)和個(gè)人信息等合法權(quán)益。
　　第四條　預(yù)防未成年人犯罪，在各級(jí)人民政府組織下，實(shí)行綜合治理。
　　國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、社會(huì)組織、企業(yè)事業(yè)單位、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)、學(xué)校、家庭等各負(fù)其責(zé)、相互配合，共同做好預(yù)防未成年人犯罪工作，及時(shí)消除滋生未成年人違法犯罪行為的各種消極因素，為未成年人身心健康發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。
　　第五條　各級(jí)人民政府在預(yù)防未成年人犯罪方面的工作職責(zé)是：
　　（一）制定預(yù)防未成年人犯罪工作規(guī)劃；
　　（二）組織公安、教育、民政、文化和旅游、市場(chǎng)監(jiān)督管理、網(wǎng)信、衛(wèi)生健康、新聞出版、電影、廣播電視、司法行政等有關(guān)部門開展預(yù)防未成年人犯罪工作；
　　（三）為預(yù)防未成年人犯罪工作提供政策支持和經(jīng)費(fèi)保障；
　　（四）對(duì)本法的實(shí)施情況和工作規(guī)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；
　　（五）組織開展預(yù)防未成年人犯罪宣傳教育；
　　（六）其他預(yù)防未成年人犯罪工作職責(zé)。
　　第六條　國(guó)家加強(qiáng)專門學(xué)校建設(shè)，對(duì)有嚴(yán)重不良行為的未成年人進(jìn)行專門教育。專門教育是國(guó)民教育體系的組成部分，是對(duì)有嚴(yán)重不良行為的未成年人進(jìn)行教育和矯治的重要保護(hù)處分措施。
　　省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將專門教育發(fā)展和專門學(xué)校建設(shè)納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。縣級(jí)以上地方人民政府成立專門教育指導(dǎo)委員會(huì)，根據(jù)需要合理設(shè)置專門學(xué)校。
　　專門教育指導(dǎo)委員會(huì)由教育、民政、財(cái)政、人力資源社會(huì)保障、公安、司法行政、人民檢察院、人民法院、共產(chǎn)主義青年團(tuán)、婦女聯(lián)合會(huì)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)、專門學(xué)校等單位，以及律師、社會(huì)工作者等人員組成，研究確定專門學(xué)校教學(xué)、管理等相關(guān)工作。
　　專門學(xué)校建設(shè)和專門教育具體辦法，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
　　第七條　公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門應(yīng)當(dāng)由專門機(jī)構(gòu)或者經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)、熟悉未成年人身心特點(diǎn)的專門人員負(fù)責(zé)預(yù)防未成年人犯罪工作。
　　第八條　共產(chǎn)主義青年團(tuán)、婦女聯(lián)合會(huì)、工會(huì)、殘疾人聯(lián)合會(huì)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)、青年聯(lián)合會(huì)、學(xué)生聯(lián)合會(huì)、少年先鋒隊(duì)以及有關(guān)社會(huì)組織，應(yīng)當(dāng)協(xié)助各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門、人民檢察院和人民法院做好預(yù)防未成年人犯罪工作，為預(yù)防未成年人犯罪培育社會(huì)力量，提供支持服務(wù)。
　　第九條　國(guó)家鼓勵(lì)、支持和指導(dǎo)社會(huì)工作服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織參與預(yù)防未成年人犯罪相關(guān)工作，并加強(qiáng)監(jiān)督。
　　第十條　任何組織或者個(gè)人不得教唆、脅迫、引誘未成年人實(shí)施不良行為或者嚴(yán)重不良行為，以及為未成年人實(shí)施上述行為提供條件。
　　第十一條　未成年人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及社會(huì)公共道德規(guī)范，樹立自尊、自律、自強(qiáng)意識(shí)，增強(qiáng)辨別是非和自我保護(hù)的能力，自覺抵制各種不良行為以及違法犯罪行為的引誘和侵害。
　　第十二條　預(yù)防未成年人犯罪，應(yīng)當(dāng)結(jié)合未成年人不同年齡的生理、心理特點(diǎn)，加強(qiáng)青春期教育、心理關(guān)愛、心理矯治和預(yù)防犯罪對(duì)策的研究。
　　第十三條　國(guó)家鼓勵(lì)和支持預(yù)防未成年人犯罪相關(guān)學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、人才培養(yǎng)及科學(xué)研究，開展國(guó)際交流與合作。
　　第十四條　國(guó)家對(duì)預(yù)防未成年人犯罪工作有顯著成績(jī)的組織和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
　　第二章　預(yù)防犯罪的教育
　　第十五條　國(guó)家、社會(huì)、學(xué)校和家庭應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年人加強(qiáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育，開展預(yù)防犯罪教育，增強(qiáng)未成年人的法治觀念，使未成年人樹立遵紀(jì)守法和防范違法犯罪的意識(shí)，提高自我管控能力。
　　第十六條　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人對(duì)未成年人的預(yù)防犯罪教育負(fù)有直接責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，樹立優(yōu)良家風(fēng)，培養(yǎng)未成年人良好品行；發(fā)現(xiàn)未成年人心理或者行為異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況并進(jìn)行教育、引導(dǎo)和勸誡，不得拒絕或者怠于履行監(jiān)護(hù)職責(zé)。
　　第十七條　教育行政部門、學(xué)校應(yīng)當(dāng)將預(yù)防犯罪教育納入學(xué)校教學(xué)計(jì)劃，指導(dǎo)教職員工結(jié)合未成年人的特點(diǎn)，采取多種方式對(duì)未成年學(xué)生進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防犯罪教育。
　　第十八條　學(xué)校應(yīng)當(dāng)聘任從事法治教育的專職或者兼職教師，并可以從司法和執(zhí)法機(jī)關(guān)、法學(xué)教育和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位聘請(qǐng)法治副校長(zhǎng)、校外法治輔導(dǎo)員。
　　第十九條　學(xué)校應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的心理健康教育教師，開展心理健康教育。學(xué)校可以根據(jù)實(shí)際情況與專業(yè)心理健康機(jī)構(gòu)合作，建立心理健康篩查和早期干預(yù)機(jī)制，預(yù)防和解決學(xué)生心理、行為異常問題。
　　學(xué)校應(yīng)當(dāng)與未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人加強(qiáng)溝通，共同做好未成年學(xué)生心理健康教育；發(fā)現(xiàn)未成年學(xué)生可能患有精神障礙的，應(yīng)當(dāng)立即告知其父母或者其他監(jiān)護(hù)人送相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)診治。
　　第二十條　教育行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門建立學(xué)生欺凌防控制度。學(xué)校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常安全管理，完善學(xué)生欺凌發(fā)現(xiàn)和處置的工作流程，嚴(yán)格排查并及時(shí)消除可能導(dǎo)致學(xué)生欺凌行為的各種隱患。
　　第二十一條　教育行政部門鼓勵(lì)和支持學(xué)校聘請(qǐng)社會(huì)工作者長(zhǎng)期或者定期進(jìn)駐學(xué)校，協(xié)助開展道德教育、法治教育、生命教育和心理健康教育，參與預(yù)防和處理學(xué)生欺凌等行為。
　　第二十二條　教育行政部門、學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過舉辦講座、座談、培訓(xùn)等活動(dòng)，介紹科學(xué)合理的教育方法，指導(dǎo)教職員工、未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人有效預(yù)防未成年人犯罪。
　　學(xué)校應(yīng)當(dāng)將預(yù)防犯罪教育計(jì)劃告知未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人。未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)配合學(xué)校對(duì)未成年學(xué)生進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防犯罪教育。
　　第二十三條　教育行政部門應(yīng)當(dāng)將預(yù)防犯罪教育的工作效果納入學(xué)校年度考核內(nèi)容。
　　第二十四條　各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門、人民檢察院、人民法院、共產(chǎn)主義青年團(tuán)、少年先鋒隊(duì)、婦女聯(lián)合會(huì)、殘疾人聯(lián)合會(huì)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)等應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，組織、舉辦多種形式的預(yù)防未成年人犯罪宣傳教育活動(dòng)。有條件的地方可以建立青少年法治教育基地，對(duì)未成年人開展法治教育。
　　第二十五條　居民委員會(huì)、村民委員會(huì)應(yīng)當(dāng)積極開展有針對(duì)性的預(yù)防未成年人犯罪宣傳活動(dòng)，協(xié)助公安機(jī)關(guān)維護(hù)學(xué)校周圍治安，及時(shí)掌握本轄區(qū)內(nèi)未成年人的監(jiān)護(hù)、就學(xué)和就業(yè)情況，組織、引導(dǎo)社區(qū)社會(huì)組織參與預(yù)防未成年人犯罪工作。
　　第二十六條　青少年宮、兒童活動(dòng)中心等校外活動(dòng)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)把預(yù)防犯罪教育作為一項(xiàng)重要的工作內(nèi)容，開展多種形式的宣傳教育活動(dòng)。
　　第二十七條　職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、用人單位在對(duì)已滿十六周歲準(zhǔn)備就業(yè)的未成年人進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將預(yù)防犯罪教育納入培訓(xùn)內(nèi)容。
　　第三章　對(duì)不良行為的干預(yù)
　　第二十八條　本法所稱不良行為，是指未成年人實(shí)施的不利于其健康成長(zhǎng)的下列行為：
　　（一）吸煙、飲酒；
　　（二）多次曠課、逃學(xué)；
　　（三）無故夜不歸宿、離家出走；
　　（四）沉迷網(wǎng)絡(luò)；
　　（五）與社會(huì)上具有不良習(xí)性的人交往，組織或者參加實(shí)施不良行為的團(tuán)伙；
　　（六）進(jìn)入法律法規(guī)規(guī)定未成年人不宜進(jìn)入的場(chǎng)所；
　　（七）參與賭博、變相賭博，或者參加封建迷信、邪教等活動(dòng)；
　　（八）閱覽、觀看或者收聽宣揚(yáng)淫穢、色情、暴力、恐怖、極端等內(nèi)容的讀物、音像制品或者網(wǎng)絡(luò)信息等；
　　（九）其他不利于未成年人身心健康成長(zhǎng)的不良行為。
　　第二十九條　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人發(fā)現(xiàn)未成年人有不良行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并加強(qiáng)管教。
　　第三十條　公安機(jī)關(guān)、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)發(fā)現(xiàn)本轄區(qū)內(nèi)未成年人有不良行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，并督促其父母或者其他監(jiān)護(hù)人依法履行監(jiān)護(hù)職責(zé)。
　　第三十一條　學(xué)校對(duì)有不良行為的未成年學(xué)生，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理教育，不得歧視；對(duì)拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，學(xué)校可以根據(jù)情況予以處分或者采取以下管理教育措施：
　　（一）予以訓(xùn)導(dǎo)；
　　（二）要求遵守特定的行為規(guī)范；
　　（三）要求參加特定的專題教育；
　　（四）要求參加校內(nèi)服務(wù)活動(dòng)；
　　（五）要求接受社會(huì)工作者或者其他專業(yè)人員的心理輔導(dǎo)和行為干預(yù)；
　　（六）其他適當(dāng)?shù)墓芾斫逃胧?br /> 　　第三十二條　學(xué)校和家庭應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通，建立家校合作機(jī)制。學(xué)校決定對(duì)未成年學(xué)生采取管理教育措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知其父母或者其他監(jiān)護(hù)人；未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)支持、配合學(xué)校進(jìn)行管理教育。
　　第三十三條　未成年學(xué)生偷竊少量財(cái)物，或者有毆打、辱罵、恐嚇、強(qiáng)行索要財(cái)物等學(xué)生欺凌行為，情節(jié)輕微的，可以由學(xué)校依照本法第三十一條規(guī)定采取相應(yīng)的管理教育措施。
　　第三十四條　未成年學(xué)生曠課、逃學(xué)的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系其父母或者其他監(jiān)護(hù)人，了解有關(guān)情況；無正當(dāng)理由的，學(xué)校和未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)督促其返校學(xué)習(xí)。
　　第三十五條　未成年人無故夜不歸宿、離家出走的，父母或者其他監(jiān)護(hù)人、所在的寄宿制學(xué)校應(yīng)當(dāng)及時(shí)查找，必要時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
　　收留夜不歸宿、離家出走未成年人的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系其父母或者其他監(jiān)護(hù)人、所在學(xué)校；無法取得聯(lián)系的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
　　第三十六條　對(duì)夜不歸宿、離家出走或者流落街頭的未成年人，公安機(jī)關(guān)、公共場(chǎng)所管理機(jī)構(gòu)等發(fā)現(xiàn)或者接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效保護(hù)措施，并通知其父母或者其他監(jiān)護(hù)人、所在的寄宿制學(xué)校，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)護(hù)送其返回住所、學(xué)校；無法與其父母或者其他監(jiān)護(hù)人、學(xué)校取得聯(lián)系的，應(yīng)當(dāng)護(hù)送未成年人到救助保護(hù)機(jī)構(gòu)接受救助。
　　第三十七條　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人、學(xué)校發(fā)現(xiàn)未成年人組織或者參加實(shí)施不良行為的團(tuán)伙，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止；發(fā)現(xiàn)該團(tuán)伙有違法犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
　　第四章　對(duì)嚴(yán)重不良行為的矯治
　　第三十八條　本法所稱嚴(yán)重不良行為，是指未成年人實(shí)施的有刑法規(guī)定、因不滿法定刑事責(zé)任年齡不予刑事處罰的行為，以及嚴(yán)重危害社會(huì)的下列行為：
　　（一）結(jié)伙斗毆，追逐、攔截他人，強(qiáng)拿硬要或者任意損毀、占用公私財(cái)物等尋釁滋事行為；
　　（二）非法攜帶槍支、彈藥或者弩、匕首等國(guó)家規(guī)定的管制器具；
　　（三）毆打、辱罵、恐嚇，或者故意傷害他人身體；
　　（四）盜竊、哄搶、搶奪或者故意損毀公私財(cái)物；
　　（五）傳播淫穢的讀物、音像制品或者信息等；
　　（六）賣淫、嫖娼，或者進(jìn)行淫穢表演；
　　（七）吸食、注射毒品，或者向他人提供毒品；
　　（八）參與賭博賭資較大；
　　（九）其他嚴(yán)重危害社會(huì)的行為。
　　第三十九條　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人、學(xué)校、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)發(fā)現(xiàn)有人教唆、脅迫、引誘未成年人實(shí)施嚴(yán)重不良行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。公安機(jī)關(guān)接到報(bào)告或者發(fā)現(xiàn)有上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法查處；對(duì)人身安全受到威脅的未成年人，應(yīng)當(dāng)立即采取有效保護(hù)措施。
　　第四十條　公安機(jī)關(guān)接到舉報(bào)或者發(fā)現(xiàn)未成年人有嚴(yán)重不良行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，依法調(diào)查處理，并可以責(zé)令其父母或者其他監(jiān)護(hù)人消除或者減輕違法后果，采取措施嚴(yán)加管教。
　　第四十一條　對(duì)有嚴(yán)重不良行為的未成年人，公安機(jī)關(guān)可以根據(jù)具體情況，采取以下矯治教育措施：
　　（一）予以訓(xùn)誡；
　　（二）責(zé)令賠禮道歉、賠償損失；
　　（三）責(zé)令具結(jié)悔過；
　　（四）責(zé)令定期報(bào)告活動(dòng)情況；
　　（五）責(zé)令遵守特定的行為規(guī)范，不得實(shí)施特定行為、接觸特定人員或者進(jìn)入特定場(chǎng)所；
　　（六）責(zé)令接受心理輔導(dǎo)、行為矯治；
　　（七）責(zé)令參加社會(huì)服務(wù)活動(dòng)；
　　（八）責(zé)令接受社會(huì)觀護(hù)，由社會(huì)組織、有關(guān)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)場(chǎng)所對(duì)未成年人進(jìn)行教育、監(jiān)督和管束；
　　（九）其他適當(dāng)?shù)某C治教育措施。
　　第四十二條　公安機(jī)關(guān)在對(duì)未成年人進(jìn)行矯治教育時(shí)，可以根據(jù)需要邀請(qǐng)學(xué)校、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)以及社會(huì)工作服務(wù)機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織參與。
　　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)積極配合矯治教育措施的實(shí)施，不得妨礙阻撓或者放任不管。
　　第四十三條　對(duì)有嚴(yán)重不良行為的未成年人，未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人、所在學(xué)校無力管教或者管教無效的，可以向教育行政部門提出申請(qǐng)，經(jīng)專門教育指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)估同意后，由教育行政部門決定送入專門學(xué)校接受專門教育。
　　第四十四條　未成年人有下列情形之一的，經(jīng)專門教育指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)估同意，教育行政部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)可以決定將其送入專門學(xué)校接受專門教育：
　　（一）實(shí)施嚴(yán)重危害社會(huì)的行為，情節(jié)惡劣或者造成嚴(yán)重后果；
　　（二）多次實(shí)施嚴(yán)重危害社會(huì)的行為；
　　（三）拒不接受或者配合本法第四十一條規(guī)定的矯治教育措施；
　　（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
　　第四十五條　未成年人實(shí)施刑法規(guī)定的行為、因不滿法定刑事責(zé)任年齡不予刑事處罰的，經(jīng)專門教育指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)估同意，教育行政部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)可以決定對(duì)其進(jìn)行專門矯治教育。
　　省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地的實(shí)際情況，至少確定一所專門學(xué)校按照分校區(qū)、分班級(jí)等方式設(shè)置專門場(chǎng)所，對(duì)前款規(guī)定的未成年人進(jìn)行專門矯治教育。
　　前款規(guī)定的專門場(chǎng)所實(shí)行閉環(huán)管理，公安機(jī)關(guān)、司法行政部門負(fù)責(zé)未成年人的矯治工作，教育行政部門承擔(dān)未成年人的教育工作。
　　第四十六條　專門學(xué)校應(yīng)當(dāng)在每個(gè)學(xué)期適時(shí)提請(qǐng)專門教育指導(dǎo)委員會(huì)對(duì)接受專門教育的未成年學(xué)生的情況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)經(jīng)評(píng)估適合轉(zhuǎn)回普通學(xué)校就讀的，專門教育指導(dǎo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向原決定機(jī)關(guān)提出書面建議，由原決定機(jī)關(guān)決定是否將未成年學(xué)生轉(zhuǎn)回普通學(xué)校就讀。
　　原決定機(jī)關(guān)決定將未成年學(xué)生轉(zhuǎn)回普通學(xué)校的，其原所在學(xué)校不得拒絕接收；因特殊情況，不適宜轉(zhuǎn)回原所在學(xué)校的，由教育行政部門安排轉(zhuǎn)學(xué)。
　　第四十七條　專門學(xué)校應(yīng)當(dāng)對(duì)接受專門教育的未成年人分級(jí)分類進(jìn)行教育和矯治，有針對(duì)性地開展道德教育、法治教育、心理健康教育，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行職業(yè)教育；對(duì)沒有完成義務(wù)教育的未成年人，應(yīng)當(dāng)保證其繼續(xù)接受義務(wù)教育。
　　專門學(xué)校的未成年學(xué)生的學(xué)籍保留在原學(xué)校，符合畢業(yè)條件的，原學(xué)校應(yīng)當(dāng)頒發(fā)畢業(yè)證書。
　　第四十八條　專門學(xué)校應(yīng)當(dāng)與接受專門教育的未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人加強(qiáng)聯(lián)系，定期向其反饋未成年人的矯治和教育情況，為父母或者其他監(jiān)護(hù)人、親屬等看望未成年人提供便利。
　　第四十九條　未成年人及其父母或者其他監(jiān)護(hù)人對(duì)本章規(guī)定的行政決定不服的，可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
　　第五章　對(duì)重新犯罪的預(yù)防
　　第五十條　公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年人的生理、心理特點(diǎn)和犯罪的情況，有針對(duì)性地進(jìn)行法治教育。
　　對(duì)涉及刑事案件的未成年人進(jìn)行教育，其法定代理人以外的成年親屬或者教師、輔導(dǎo)員等參與有利于感化、挽救未成年人的，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)其參加有關(guān)活動(dòng)。
　　第五十一條　公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，可以自行或者委托有關(guān)社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)對(duì)未成年犯罪嫌疑人或者被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)、教育等情況進(jìn)行社會(huì)調(diào)查；根據(jù)實(shí)際需要并經(jīng)未成年犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人同意，可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行心理測(cè)評(píng)。
　　社會(huì)調(diào)查和心理測(cè)評(píng)的報(bào)告可以作為辦理案件和教育未成年人的參考。
　　第五十二條　公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)于無固定住所、無法提供保證人的未成年人適用取保候?qū)彽模瑧?yīng)當(dāng)指定合適成年人作為保證人，必要時(shí)可以安排取保候?qū)彽奈闯赡耆私邮苌鐣?huì)觀護(hù)。
　　第五十三條　對(duì)被拘留、逮捕以及在未成年犯管教所執(zhí)行刑罰的未成年人，應(yīng)當(dāng)與成年人分別關(guān)押、管理和教育。對(duì)未成年人的社區(qū)矯正，應(yīng)當(dāng)與成年人分別進(jìn)行。
　　對(duì)有上述情形且沒有完成義務(wù)教育的未成年人，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政部門應(yīng)當(dāng)與教育行政部門相互配合，保證其繼續(xù)接受義務(wù)教育。
　　第五十四條　未成年犯管教所、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年犯、未成年社區(qū)矯正對(duì)象加強(qiáng)法治教育，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其進(jìn)行職業(yè)教育。
　　第五十五條　社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知未成年社區(qū)矯正對(duì)象安置幫教的有關(guān)規(guī)定，并配合安置幫教工作部門落實(shí)或者解決未成年社區(qū)矯正對(duì)象的就學(xué)、就業(yè)等問題。
　　第五十六條　對(duì)刑滿釋放的未成年人，未成年犯管教所應(yīng)當(dāng)提前通知其父母或者其他監(jiān)護(hù)人按時(shí)接回，并協(xié)助落實(shí)安置幫教措施。沒有父母或者其他監(jiān)護(hù)人、無法查明其父母或者其他監(jiān)護(hù)人的，未成年犯管教所應(yīng)當(dāng)提前通知未成年人原戶籍所在地或者居住地的司法行政部門安排人員按時(shí)接回，由民政部門或者居民委員會(huì)、村民委員會(huì)依法對(duì)其進(jìn)行監(jiān)護(hù)。
　　第五十七條　未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人和學(xué)校、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)對(duì)接受社區(qū)矯正、刑滿釋放的未成年人，應(yīng)當(dāng)采取有效的幫教措施，協(xié)助司法機(jī)關(guān)以及有關(guān)部門做好安置幫教工作。
　　居民委員會(huì)、村民委員會(huì)可以聘請(qǐng)思想品德優(yōu)秀，作風(fēng)正派，熱心未成年人工作的離退休人員、志愿者或其他人員協(xié)助做好前款規(guī)定的安置幫教工作。
　　第五十八條　刑滿釋放和接受社區(qū)矯正的未成年人，在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得歧視。
　　第五十九條　未成年人的犯罪記錄依法被封存的，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院和司法行政部門不得向任何單位或者個(gè)人提供，但司法機(jī)關(guān)因辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查詢的除外。依法進(jìn)行查詢的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)記錄信息予以保密。
　　未成年人接受專門矯治教育、專門教育的記錄，以及被行政處罰、采取刑事強(qiáng)制措施和不起訴的記錄，適用前款規(guī)定。
　　第六十條　人民檢察院通過依法行使檢察權(quán)，對(duì)未成年人重新犯罪預(yù)防工作等進(jìn)行監(jiān)督。
　　第六章　法律責(zé)任
　　第六十一條　公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理案件過程中發(fā)現(xiàn)實(shí)施嚴(yán)重不良行為的未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人不依法履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以訓(xùn)誡，并可以責(zé)令其接受家庭教育指導(dǎo)。
　　第六十二條　學(xué)校及其教職員工違反本法規(guī)定，不履行預(yù)防未成年人犯罪工作職責(zé)，或者虐待、歧視相關(guān)未成年人的，由教育行政等部門責(zé)令改正，通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以治安管理處罰。
　　教職員工教唆、脅迫、引誘未成年人實(shí)施不良行為或者嚴(yán)重不良行為，以及品行不良、影響惡劣的，教育行政部門、學(xué)校應(yīng)當(dāng)依法予以解聘或者辭退。
　　第六十三條　違反本法規(guī)定，在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面歧視相關(guān)未成年人的，由所在單位或者教育、人力資源社會(huì)保障等部門責(zé)令改正；拒不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
　　第六十四條　有關(guān)社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)及其工作人員虐待、歧視接受社會(huì)觀護(hù)的未成年人，或者出具虛假社會(huì)調(diào)查、心理測(cè)評(píng)報(bào)告的，由民政、司法行政等部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予處分，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)予以治安管理處罰。
　　第六十五條　教唆、脅迫、引誘未成年人實(shí)施不良行為或者嚴(yán)重不良行為，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以治安管理處罰。
　　第六十六條　國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員在預(yù)防未成年人犯罪工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分。
　　第六十七條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第七章　附　　則
第六十八條　本法自2021年6月1日起施行。

案例評(píng)析

利用職務(wù)便利收受供應(yīng)商錢款，部門總監(jiān)受賄70萬獲刑2年

在與廣東科為健康智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱科為公司）開展業(yè)務(wù)合作的過程中，朱某為該公司謀取利益并非法收受對(duì)方公司代表人錢款共計(jì)70萬元。摩拜出行服務(wù)有限公司智能硬件部總監(jiān)朱某因涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪被訴至法院。日前，海淀法院以非國(guó)家工作人員受賄罪被判處被告人朱某有期徒刑2年。
今年42歲的朱某，案發(fā)前是摩拜出行服務(wù)有限公司智能硬件部總監(jiān)，主要負(fù)責(zé)為公司尋找選用供應(yīng)商。2019年9月至11月期間，被告人朱某在摩拜出行服務(wù)有限公司擔(dān)任智能硬件部總監(jiān)，負(fù)責(zé)為公司尋找、推薦、選用供應(yīng)商，并與供應(yīng)商開展商務(wù)溝通。后，朱某在與科為公司開展業(yè)務(wù)合作的過程中，收受王某給予的錢款共計(jì)人民幣70萬元。
據(jù)被告人朱某供述，2019年摩拜公司為了降低成本尋找新的輪胎供應(yīng)商，科為公司的王某找到他表示可以降價(jià)，并承諾公司進(jìn)場(chǎng)后會(huì)給一條輪胎一元錢的好處費(fèi)，希望朱某在促成雙方合同方面給予幫助。科為公司在最初的評(píng)分中沒有達(dá)標(biāo)，他提出了對(duì)科為公司直接導(dǎo)入的意見，協(xié)助科為公司與摩拜公司達(dá)成合作。
在庭審中，被告人朱某對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，并對(duì)自己的行為表示懺悔。
法院經(jīng)審理后認(rèn)為，被告人朱某作為非國(guó)有公司工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，已構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪。最終，法院以非國(guó)家工作人員受賄罪判處被告人朱某有期徒刑2年，朱某在法院審理期間退繳的全部贓款依法予以沒收。
【法官提醒】：
《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條第一款規(guī)定，“公司、企業(yè)或者其他單位工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。”
近年來，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇、企業(yè)在謀求機(jī)會(huì)和發(fā)展空間的同時(shí)，要嚴(yán)格遵守法律紅線，依法依規(guī)有序競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)決杜絕為了謀求競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的商業(yè)賄賂行為。同樣，作為甲方的企業(yè)工作人員，應(yīng)恪守規(guī)范，在公平公正環(huán)境中提供競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，任何利用職務(wù)便利謀求的個(gè)人利益、侵害職務(wù)廉潔的行為，都可能涉及刑事責(zé)任，務(wù)必警鐘長(zhǎng)鳴。

3.3億仿冒“樂高”案在滬終審落槌主犯獲刑6年罰款9000萬

2020年12月29日上午，涉案金額高達(dá)3.3億元的“樂拼”仿冒“樂高”案，在上海市高級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱上海高院）終審落槌，法院駁回李某等人的上訴，維持原判。根據(jù)原判，李某以侵犯著作權(quán)罪被判處有期徒刑六年，并處罰金九千萬元；其余8名被告人分別被判處有期徒刑四年六個(gè)月至三年不等刑罰，并處相應(yīng)罰金。
本案由上海高院院長(zhǎng)劉曉云、知產(chǎn)庭庭長(zhǎng)劉軍華、刑庭副庭長(zhǎng)羅開卷組成合議庭審理，劉曉云擔(dān)任審判長(zhǎng)。上海市人民檢察院指派檢察長(zhǎng)張本才、檢察四部主任胡春健、檢察員陸川出庭履行職務(wù)。
2011年6月，李某創(chuàng)辦廣東美致智教科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱美致公司），經(jīng)營(yíng)玩具的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。在他的努力下，美致公司的經(jīng)營(yíng)狀況蒸蒸日上，不僅開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的玩具400多種，業(yè)務(wù)范圍也逐步拓展至AI機(jī)器人等高技術(shù)含量領(lǐng)域。
“2015年，我發(fā)現(xiàn)身邊有朋友做積木玩具行業(yè)很賺錢，就開始投錢做積木玩具了。”李某說。然而，對(duì)于這個(gè)市場(chǎng)前景看好的新增業(yè)務(wù)，這一次，李某卻沒有走“自主研發(fā)”的道路，而是“瞄”上了知名玩具品牌“樂高”。
2015年起，在未經(jīng)樂高公司許可的情況下，李某伙同閆某等8人，購(gòu)買新款樂高系列玩具，通過拆解研究、電腦建模、復(fù)制圖紙、委托他人開制模具等方式，設(shè)立玩具生產(chǎn)廠，專門復(fù)制樂高拼裝積木玩具產(chǎn)品，然后冠以“樂拼”品牌，通過線上、線下等方式銷售。
“好景”不長(zhǎng)。2019年4月23日，上海市公安局在李某租賃的廠房?jī)?nèi)查獲用于復(fù)制樂高玩具的注塑模具、用于組裝模具的零配件、“樂拼”玩具各類包裝盒、說明書、銷售出貨單、相關(guān)電腦、手機(jī)，以及復(fù)制樂高系列的“樂拼”玩具產(chǎn)品等。
經(jīng)中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心版權(quán)鑒定委員會(huì)鑒定，“樂拼”的“Great Wall of China”“PRIMITIVE TRIBE”“FAIRY TALE”“TECHNICIAN”玩具分別與樂高公司的“Great Wall of China”“THE FLINTSTONES”“DISNEY PRINCESS”“ALL Terrain Tow Truck”玩具基本相同，構(gòu)成復(fù)制關(guān)系。“樂拼”的《NINJAG Thunder Swordsman》圖冊(cè)與樂高公司的《NINJAGO Masters of Spinjitzu》圖冊(cè)相同，構(gòu)成復(fù)制關(guān)系。
與此同時(shí)，《會(huì)計(jì)鑒定意見書》還顯示，2017年9月11日至2019年4月23日，李某等人生產(chǎn)銷售的侵權(quán)產(chǎn)品數(shù)量424萬余盒，涉及634種型號(hào)，合計(jì)3億余元。2019年4月23日在相關(guān)倉庫扣押待銷售的侵權(quán)產(chǎn)品數(shù)量60萬余盒，涉及344種型號(hào)，合計(jì)3050萬余元。
2020年9月2日，上海市第三中級(jí)人民法院審理后認(rèn)為，被告人李某等9人以營(yíng)利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行樂高公司享有著作權(quán)的美術(shù)作品，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。考慮部分被告人具有從犯、自首、立功、坦白等情節(jié)予以從輕處罰，以侵犯著作權(quán)罪對(duì)李某判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣九千萬元；對(duì)閆某等8人判處有期徒刑四年六個(gè)月至三年不等，并處相應(yīng)罰金。
一審宣判后，李某、閆某、張某、王某、杜某、呂某不服，提出上訴。
二審?fù)徶校剞q雙方圍繞“樂高公司被侵權(quán)拼裝玩具是否屬于美術(shù)作品”“李某等人侵犯著作權(quán)犯罪的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額是否正確”“本案是否屬于單位犯罪”“原判量刑是否適當(dāng)”等問題展開了辯論。
“美術(shù)作品指的是繪畫、書畫等具有審美意義的造型作品，樂高體現(xiàn)拼裝意義，本案把拼裝玩具定義為美術(shù)作品于法無據(jù)。”王某的辯護(hù)人在庭審中表示。李某則認(rèn)為，一審認(rèn)定的犯罪數(shù)額沒有考慮到銷售退貨和客戶返利的情況，因此他有異議。閆某提出“本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪”。除此以外，6位上訴人及其辯護(hù)人均表示，一審“判得太重”，要求撤銷原判、依法改判。
到底被侵權(quán)的樂高玩具是不是美術(shù)作品？經(jīng)審理，上海高院認(rèn)為，根據(jù)著作權(quán)法的相關(guān)法律法規(guī)，“美術(shù)作品，是指繪畫、書法、雕塑等以線條、色彩或者其他方式構(gòu)成的有審美意義的平面或立體的造型藝術(shù)作品”。本案中，被侵權(quán)的拼裝立體模型共計(jì)663款，這些立體模型所承載的表達(dá)，均系樂高公司獨(dú)立創(chuàng)作，具有獨(dú)創(chuàng)性及獨(dú)特的審美意義，故拼裝完成的立體玩具均屬于我國(guó)著作權(quán)法所保護(hù)的美術(shù)作品范疇。
至于非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的計(jì)算，上海高院認(rèn)為，原判結(jié)合《會(huì)計(jì)鑒定意見書》及相關(guān)證據(jù)，認(rèn)定李某等人侵犯著作權(quán)犯罪的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為3.3億余元正確，應(yīng)予確認(rèn)。李某及其辯護(hù)人雖然提出原判未考慮銷售退貨和客戶返利情況，影響了非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的認(rèn)定，但無證據(jù)證實(shí)，因此法院不予采納。
同時(shí)，根據(jù)《刑法》規(guī)定，單位犯罪是指以單位名義實(shí)施犯罪違法所得主要?dú)w屬于單位的犯罪。本案中，復(fù)刻樂高玩具由主犯李某決定，各從犯分工負(fù)責(zé)進(jìn)行實(shí)施。從生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)看，仿冒樂高玩具的樂拼玩具以已經(jīng)注銷的利豪玩具廠名義生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。而且，從銀行賬戶明細(xì)看，生產(chǎn)銷售樂拼玩具的收支均通過案外人個(gè)人賬戶進(jìn)出，違法所得并未歸屬相關(guān)單位，被告人領(lǐng)取的工資都是現(xiàn)金發(fā)放，故本案屬于團(tuán)伙作案，不符合單位犯罪的要件。
至于量刑問題，上海高院認(rèn)為，根據(jù)《刑法》及相關(guān)司法解釋規(guī)定，李某等人的行為均構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪，且屬于“有其他特別嚴(yán)重情節(jié)”，應(yīng)當(dāng)判處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金，罰金數(shù)額一般在違法所得的一倍以上五倍以下，或者按照非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的50%以上一倍以下確定。考慮到本案不僅給權(quán)利人的商譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益造成重大損失，還破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，依法應(yīng)予嚴(yán)厲懲處。一審法院結(jié)合部分被告人具有從犯、自首、立功、坦白等情節(jié)等作出原判，并無不當(dāng)。
今天上午，上海高院作出終審判決，駁回李某等6人的上訴，維持原判。
（來源：上海市高級(jí)人民法院）

16歲少年沉尸公廁案主犯左德剛改判死緩

2020年12月23日，安徽省高級(jí)人民法院對(duì)原審被告人左德剛故意殺人再審案公開宣判，認(rèn)定左德剛犯故意殺人罪，判處死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身；犯盜竊罪，判處有期徒刑八年，并處罰金二十萬元；與原犯故意傷害罪判處的有期徒刑一年六個(gè)月并罰，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金二十萬元。
2007年2月25日上午，周楊尸體在安徽省潁上縣江店孜鎮(zhèn)原區(qū)政府公用廁所糞坑內(nèi)被發(fā)現(xiàn)，經(jīng)鑒定系頸部損傷致機(jī)械性窒息死亡。安徽省阜陽市人民檢察院以被告人左德剛、陳永宣、楊士慶犯故意殺人罪，被告人左德剛等五人犯盜竊罪向阜陽市中級(jí)人民法院提起公訴，附帶民事訴訟原告人提起附帶民事訴訟。此案歷經(jīng)法院多次審理，其中，最高人民法院曾兩次不予核準(zhǔn)對(duì)左德剛的死刑判決。2020年5月25日，安徽省高級(jí)人民法院對(duì)本案作出（2019）皖刑終105號(hào)刑事判決，以左德剛犯故意殺人罪事實(shí)不清、證據(jù)不足為由，撤銷原一審判決對(duì)左德剛犯故意殺人罪的定罪量刑，以左德剛犯盜竊罪，判處有期徒刑八年，并處罰金二十萬元；與原犯故意傷害罪判處的有期徒刑一年六個(gè)月并罰，決定執(zhí)行有期徒刑九年，并處罰金二十萬元。宣判后，被害人母親不服，向本院提出申訴。同時(shí)，安徽省人民檢察院報(bào)請(qǐng)最高人民檢察院對(duì)本案提出抗訴。安徽省高級(jí)人民法院于2020年7月6日立案復(fù)查，認(rèn)為原判決確有錯(cuò)誤，依職權(quán)提起再審，經(jīng)院審判委員會(huì)討論決定，于2020年8月5日作出（2020）皖刑監(jiān)8號(hào)再審決定，對(duì)原審被告人左德剛故意殺人案進(jìn)行再審，于11月25日公開開庭進(jìn)行了審理。
安徽省高級(jí)人民法院經(jīng)再審審理查明：2007年1月13日晚，原審被告人左德剛因懷疑被害人周楊盜竊其網(wǎng)吧的空調(diào)外機(jī)，邀集同案人陳永宣、楊士慶在潁上縣江店孜鎮(zhèn)汽車站一起乘坐石某的出租車到江店中學(xué)門口找到周楊，將周楊帶上車行至江店孜鎮(zhèn)原區(qū)政府附近停車，左德剛、陳永宣、楊士慶、周楊下車，左、陳、楊三人逼問周楊是否偷空調(diào)，并對(duì)周楊拳打腳踢，楊士慶持木棍對(duì)周楊擊打。周楊被打后逃至江店孜鎮(zhèn)原區(qū)政府的公用廁所旁被三人追上。左德剛采用繩勒、手掐周楊的頸部，陳永宣繩勒周楊的頸部，致周楊死亡，后三人將周楊尸體頭南腳北拋入廁所糞坑內(nèi)，乘石某的車逃離現(xiàn)場(chǎng)。同年2月25日，周楊尸體被發(fā)現(xiàn)。2010年5月27日，同案盜竊犯劉道勝向司法機(jī)關(guān)檢舉了左德剛、陳永宣、楊士慶三人殺害周楊的事實(shí)。
安徽省高級(jí)人民法院經(jīng)再審認(rèn)為，本院（2019）皖刑終105號(hào)刑事判決關(guān)于對(duì)左德剛的供述不作為非法證據(jù)排除的決定正確，應(yīng)予確認(rèn)。原審被告人左德剛與陳永宣、楊士慶共同故意非法剝奪周楊生命的犯罪行為事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，左德剛的行為已構(gòu)成故意殺人罪。本院（2019）皖刑終105號(hào)刑事判決認(rèn)為左德剛等三人實(shí)施故意殺人的事實(shí)不清、證據(jù)不足，并據(jù)此改判左德剛不構(gòu)成故意殺人罪，屬認(rèn)定事實(shí)和適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。對(duì)出庭檢察員、被害人訴訟代理人提出本案認(rèn)定左德剛構(gòu)成故意殺人犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以故意殺人罪追究左德剛刑事責(zé)任的意見，予以采納。對(duì)左德剛及其辯護(hù)人提出左德剛犯故意殺人罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院（2019）皖刑終105號(hào)刑事判決認(rèn)定正確，該判決應(yīng)予維持的意見，不予采納。本案故意殺人共同犯罪中，左德剛的行為積極主動(dòng)，起主要作用，系主犯，其主觀惡性大，且作案手段殘忍，后果特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)懲。鑒于本案現(xiàn)有證據(jù)尚達(dá)不到判處左德剛死刑立即執(zhí)行的證明標(biāo)準(zhǔn)，最高人民法院曾兩次裁定不核準(zhǔn)對(duì)左德剛的死刑判決，遂依法作出上述判處死刑，緩期二年執(zhí)行的終審判決。據(jù)了解，單從左德剛犯故意殺人案來看，起初左德剛被判處死刑，立即執(zhí)行；再到未予認(rèn)定故意殺人罪；今天再審宣判改為死緩，此案與近年來引人關(guān)注的絕大多數(shù)涉及死刑再審案件基本都是改判無罪相反，是從無罪改判死緩，應(yīng)當(dāng)說具有指標(biāo)意義，疑點(diǎn)不能等同于疑罪，不枉不縱才是公平正義的本色，必將對(duì)同類案件審理起到借鑒作用。
（來源：法制網(wǎng)）

廣東首次以非法采礦罪追究運(yùn)輸海砂人員刑責(zé)

廣東揭陽海警局此前偵破的一宗運(yùn)輸非法開采海砂案近日在法院宣判，被告人江某因犯非法采礦罪，被判處有期徒刑三年二個(gè)月。該案是廣東首次以非法采礦罪追究運(yùn)輸海砂人員刑責(zé)的案件。
2019年8月16日凌晨，揭陽海警局在惠來石碑山角對(duì)開海域查獲1艘運(yùn)輸無合法來源手續(xù)海砂的船舶，現(xiàn)場(chǎng)抓獲20人，查獲海砂約2萬噸。揭陽海警局隨即展開偵辦，派出執(zhí)法人員奔赴浙江、福建等地調(diào)查取證。
經(jīng)查，江某為非法牟利，出資租賃船舶、雇傭他人前往某海域購(gòu)買一批非法開采的海砂，并企圖運(yùn)回碼頭倒賣，運(yùn)輸途中被查獲。案發(fā)后，江某為逃避法律制裁拒不到案，被揭陽海警局網(wǎng)上追逃，最終于2019年11月19日被捕。
揭陽市榕城區(qū)人民法院近日宣布判決，被告人江某因犯非法采礦罪，被判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金三萬元；涉案海砂沒收上繳國(guó)庫。
據(jù)辦案人員介紹，該案系廣東首宗以非法采礦罪定罪量刑的運(yùn)輸非法開采海砂類案件，將為海警部門此后偵辦此類案件提供參考。
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唐文聰律師團(tuán)隊(duì)法律簡(jiǎn)訊（2021年第1期）
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2021年第1期團(tuán)隊(duì)法律簡(jiǎn)訊|刑事篇